11內(nèi)部控制的()要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A健全性原則

　　B有效性原則

　　C獨立性原則

　　D成本效益原則

　　解析：正確答案”B“，

　　12根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。

　　A監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管

　　B行業(yè)自律組織的發(fā)展

　　C信息披露制度的建立和完善

　　D基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

　　解析：正確答案”C“， 各國(地區(qū))基金市場產(chǎn)生和發(fā)展的歷史表明，信息披露是基金市場建立與發(fā)展的基礎(chǔ)，信息披露制度是基金市場管理制度的基石。

　　13()是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　A加強監(jiān)管力度

　　B制定監(jiān)管法規(guī)

　　C加強從業(yè)人員教育

　　D加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)

　　解析：正確答案”D“， 加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)，是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

　　14公開披露的基金信息不包括()。

　　A基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

　　D證券投資業(yè)績預(yù)測

　　解析：正確答案”D“， 公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價格;⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告;⑦臨時報告;⑧基金份額持有人大會決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動;⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　15督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告()。

　　A基金業(yè)協(xié)會

　　B證券業(yè)協(xié)會

　　C董事會

　　D中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　解析：正確答案”D“， 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

　　16我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。

　　A基金托管人

　　B基金份額持有人

　　C監(jiān)管機構(gòu)

　　D基金發(fā)起人

　　解析：正確答案”A“， 基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　17以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是()。

　　A基金是獨立的法人機構(gòu)

　　B主要依據(jù)基金合同運營基金

　　C投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　D相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　解析：正確答案”A“， B項，契約型基金依據(jù)基金合同營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金;C項，基金管理人直接管理基金;D項，與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利相對較小。

　　18()是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A基金客戶服務(wù)

　　B基金銷售服務(wù)

　　C基金理財服務(wù)

　　D基金售后服務(wù)

　　解析：正確答案”A“， 基金客戶服務(wù)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　19基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A基金客戶

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D監(jiān)管機構(gòu)

　　解析：正確答案”B“， 基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　20基金上市交易公告書的編制主體是()。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C基金托管人與基金托管人

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案”A“，