1. 按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是(D)。I、債券抵押式回購(gòu)交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

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　　2. 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司(C)的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。I、全體員工 II、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 III、證券經(jīng)紀(jì)人 IV、實(shí)習(xí)或者見習(xí)人員

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　　3. 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列(D)情形之一的，不得公開發(fā)行證券。I、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) III、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/P>

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　　4. 經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是(D)。I、具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司 II、具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) III、會(huì)計(jì)事務(wù)所 IV、律師事務(wù)所

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　　5. 證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括(B)。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 II、向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)相關(guān)安排 III、出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 IV、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

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　　6. 金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列(D)情形的，應(yīng)按照背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的 II、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的 III、以自己為交易對(duì)象自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價(jià)格的

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　　7. 單獨(dú)或者通過合謀，利用(A)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場(chǎng)的手段之一。I、資金優(yōu)勢(shì) II、持股優(yōu)勢(shì) III、信息優(yōu)勢(shì)

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　　8. 證券管理主要包括()。I、證券賬戶的合并、掛失和補(bǔ)辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對(duì)比與報(bào)送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

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　　9. 下列關(guān)于證券公司的說法，正確的是(B)。I、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會(huì) III、證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可要求在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息

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　　10. 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列表述正確的是(C)。I、應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 II、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

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