11. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，(C)應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人負(fù)責(zé)。I、投資品種的研究 II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執(zhí)行

　　A. II III IV

　　B. I III IV

　　C. I II IV

　　D. I II III

　　12. 證券公司融資，可以使用(C)。I、自有證券 II、通過轉(zhuǎn)通融取得的證券 III、證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券 IV、其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券

　　A. I III

　　B. II IV

　　C. I II

　　D. I

　　13. 證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對象時，應(yīng)當(dāng)(B)。I、將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待 II、向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)布證券研究報(bào)告 III、優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告 IV、將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

　　A. III IV

　　B. I II

　　C. I III

　　D. II IV

　　14. 會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取(C)的方式。I、自評 II、他評 III、自評與他評結(jié)合 IV、以上均正確

　　A. I IV

　　B. II III

　　C. I II III IV

　　D. I III IV

　　15. 證券公司根據(jù)(B)確定對客戶融資融券的授信。I、客戶融資融券申請 II、提交的保證金額度 III、客戶征信調(diào)查 IV、主觀判斷

　　A. I II

　　B. I II III

　　C. I II III IV

　　D. II III

　　16. 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司由關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到(C)。I、遵循客戶利益優(yōu)先原則 II、防范利益沖突 III、事先取得客戶的同意 IV、事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

　　A. II III IV

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　　C. I III IV

　　D. I II III IV

　　17. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(C)。I、信用交易資金交收賬戶 II、融券專用證券賬戶 III、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 IV、信用交易證券交收賬戶

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　　D. I II IV

　　18. 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(C)等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。I、客戶選擇 II、合同簽訂 III、授信額度的確定 IV、擔(dān)保物的收取和管理

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　　B. I II IV

　　C. I II III IV

　　D. I II III

　　19. 證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列關(guān)于融出的某種證券余額與該證券上市可流通市值的比例，適當(dāng)?shù)氖?B)。I、8% II、10% III、12% IV、15%

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　　B. I II

　　C. I II III

　　D. II IV

　　20. 下列關(guān)于利用未公開信息交易立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是(B)。I、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的 II、證券交易成交額累計(jì)在30萬元以上的 III、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的 IV、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

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　　C. II III IV

　　D. I II III IV