1[單選題] 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。Ⅰ.約談高級(jí)管理人員Ⅱ.現(xiàn)場(chǎng)檢查Ⅲ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅳ.相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第八條規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

　　2[單選題] 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十九條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　3[單選題] 股權(quán)投資基金投資協(xié)議與投資備忘錄主要對(duì)( )進(jìn)行約定。

　�、�.估值Ⅱ.控制權(quán)Ⅱ.現(xiàn)金流量權(quán)Ⅳ.剩余索取權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、1V

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：投資協(xié)議和投資備忘錄中比較常見的條款主要是結(jié)合股權(quán)投資基金往往作為財(cái)務(wù)投資人的特殊性質(zhì)，對(duì)企業(yè)的估值、控制權(quán)、現(xiàn)金流量權(quán)、剩余索取權(quán)等進(jìn)行約定。

　　4[單選題] 根據(jù)我國(guó)《公司法》，有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程，須經(jīng)代表( )以上表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　參考答案：C

　　參考解析：《公司法》第四十三條規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3 以上表決權(quán)的股東通過。

　　5[單選題] 股權(quán)投資協(xié)議中的( )賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.董事會(huì)席位條款C.保護(hù)性條款D.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)/有限認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

　　參考答案：C

　　參考解析：保護(hù)性條款實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。重大事項(xiàng)通常包括一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易;重大關(guān)聯(lián)交易;導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件;公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更;公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化;會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更;等等。

　　6[單選題] 基金的基本信息不包括( )。

　　A.基金名稱

　　B.基金架構(gòu)

　　C.基金類型

　　D.基金合同條款

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備推介材料，披露以下信息：基金的基本信息(包括基金名稱、基金架構(gòu)、基金類型等)、基金管理人基本信息、基金的投資信息、基金的募集期限、基金的估值政策、合同的主要條款、中購(gòu)贖回安排、基金管理人近三年的誠(chéng)信情況說明。

　　7[單選題] 股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括( )。

　　A.一級(jí)投資

　　B.二級(jí)投資

　　C.直接投資

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資。

　　8[單選題] 私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁(yè)用加粗字體

　　進(jìn)行聲明與承諾的內(nèi)容包括但不限于( )。Ⅰ.私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼Ⅱ.私募基金管理人保證已在簽訂基金合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者Ⅳ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　《私募投資基金合同指引 2 號(hào)(公司章程必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁(yè)用加粗字體進(jìn)行如下聲明與承諾，包括但不限于：私募基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，并列明管理人登記編碼。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。私募基金管理人保證已在簽訂本合同前揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。私募基金投資者聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn);私募基金投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

　　9[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定

　　B.基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金合同約定

　　C.基金合同應(yīng)訂明基金份額持有人大會(huì)或日常機(jī)構(gòu)的議事內(nèi)容與程序

　　D.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　參考答案：B易錯(cuò)項(xiàng)為 D 。

　　參考解析：《私募投資基金合同指引 1 號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第三十條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由基金合同約定。第三十二條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

　　10[單選題] 基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入( )。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)

　　B.基金管理人資產(chǎn)

　　C.基金托管人資產(chǎn)

　　D.基金

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金法》第五條規(guī)定，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。