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2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》強(qiáng)化提升試題及答案(九)_第2頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年11月12日] 【

  11[單選題] 外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中,通常在( )設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在( )完成項(xiàng)目的投資退出。

  A.境內(nèi);境外B.境外;境外

  C.境內(nèi);境內(nèi)D.境外;境內(nèi)

  參考答案:B

  參考解析:外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中,通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象,并在境外完成項(xiàng)目的投資退出。

  12[單選題] 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 41 號(hào))第九條的規(guī)定,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一,并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū),即( )。

  Ⅰ.最近二年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

 、.最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

  Ⅲ.最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3 年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)

 、.最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:B

  參考解析:

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 41 號(hào))第九條的規(guī)定,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)具備下列條件之一,并且最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū):1.最近三年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);2.最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近 3 年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù);3.最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué)、研究工作,或者接受過(guò)證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn)。

  13[單選題] 對(duì)個(gè)人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于( )萬(wàn)元。

  A.100;10

  B.200;20

  C.300;50

  D.400;60

  參考答案:C

  參考解析:對(duì)個(gè)人投資者,要求其金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于 50 萬(wàn)元。

  14[單選題] 私募證券投資基金投資冷靜期的計(jì)算為( )。

  A.自基金合同簽署完畢,投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)前起算

  B.自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算

  C.基金合同簽署完畢,投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)前起算

  D.投資者確認(rèn)投資意向后不少于二十四小時(shí)

  參考答案:B

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定,私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定,投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算……

  15[單選題] 對(duì)合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)( )通知被除名人。被除名人對(duì)除名決議有異議的,可以自接到除名通知之日起( )內(nèi),向人民法院起訴。

  A.書(shū)面或者口頭;30 日

  B.書(shū)面;30 日

  C.口頭;15 日

  D.書(shū)面;15 日

  參考答案:B

  參考解析:《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定,被除名人對(duì)除名決議有異議的,可以自接到除名通知之日起 30 日內(nèi),向人民法院起訴。

  16[單選題] 促銷(xiāo)和發(fā)行主要內(nèi)容包括( )。

 、.審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行

  Ⅱ.推出研究報(bào)告,進(jìn)行公司定位和估值

 、.準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演

  Ⅳ.詢價(jià)、促銷(xiāo);確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:D

  參考解析:主要內(nèi)容包括:審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行;推出研究報(bào)告,進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演;詢價(jià)、促銷(xiāo);確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。

  17[單選題] 以下說(shuō)法不正確的有( )。

  A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)

  B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)

  C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)

  D.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),可以相互抵銷(xiāo)

  參考答案:D

  參考解析:《證券投資基金法》第六條規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)。

  18[單選題] 鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予( )扶持。享受?chē)?guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

  A.政策導(dǎo)向

  B.經(jīng)濟(jì)手段

  C.法律手段

  D.財(cái)政稅收

  參考答案:D

  參考解析:鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。國(guó)家對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財(cái)政稅收扶持。享受?chē)?guó)家財(cái)政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,其投資范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

  19[單選題] 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工作日內(nèi),更新( )等信息。

 、.私募基金管理人基本信息

 、.股東或合伙人基本信息

 、.高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息

  Ⅳ.所管理的私募基金的基本信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案:D

  參考解析:《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十一條規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起 20 個(gè)工作日內(nèi),更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前,通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受?chē)?guó)家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

  20[單選題] 關(guān)于基金合同,下列說(shuō)法正確的是( )。

 、.私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議Ⅱ.在基金合同中,應(yīng)就私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分設(shè)立附件Ⅲ.在基金合同中,應(yīng)就涉及投資者利益的部分設(shè)立附件Ⅳ.基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的,以基金銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  參考答案:A

  參考解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第八條規(guī)定,私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議,并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明相關(guān)內(nèi)容。基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的,以基金合同附件為準(zhǔn)。

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責(zé)編:jiaojiao95

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