第1題下列說法錯誤的是()。

　　A.投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.基金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，由投資人自己承擔

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當承擔下列責(zé)任：①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;②在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　第2題下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有()。

　　A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益

　　B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

　　C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　第3題下列關(guān)于收取增值費的說法，錯誤的是()。

　　A.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購(認購)資金中扣除

　　B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

　　C.基金投資人應(yīng)當享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當在服務(wù)協(xié)議上簽字確認

　　D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：增值服務(wù)費應(yīng)當單獨繳納，不應(yīng)從申購(認購)資金中扣除。

　　第4題凈資產(chǎn)低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的()時，不得成為基金管理公司實際控制人。

　　A.30%;30%

　　B.50%;50%

　　C.60%;50%

　　D.70%;30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　第5題下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服

　　務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會。

　　第6題下列關(guān)于基金募集期限說法錯誤的是()。

　　A.基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起3個月內(nèi)進行基金募集

　　B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限

　　C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算

　　D.超過6個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。

　　第7題()年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A.2003

　　B.2004

　　C.2006

　　D.2007

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2004年12月，中國證券協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第8題目前，我國基金管理公司新增股東的出資()不得轉(zhuǎn)讓。

　　A:半年內(nèi)

　　B:一年內(nèi)

　　C:二年內(nèi)

　　D:公司存續(xù)期內(nèi)

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿一年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。

　　第9題網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A.名稱、成立時間、登記時間

　　B.住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人

　　C.基本誠信信息

　　D.過往業(yè)績

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

　　第1題()是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，()負有復(fù)核責(zé)任。

　　A.基金管理公司;中國證監(jiān)會

　　B.基金托管人;基金投資者

　　C.基金管理公司;托管人

　　D.基金管理公司;基金管理人

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，托管人負有復(fù)核責(zé)任。

　　第1題基金管理人需在基金合同生效的()在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人需在基金合同生效的次日在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　第1題基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在()個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第13題我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。

　　A:《證券投資基金法》

　　B:《基金運作管理辦法》

　　C:《基金信息披露管理辦法》

　　D:《基金管理公司管理辦法》

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。

　　第14題()指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　A:基金監(jiān)管

　　B:基金運用

　　C:基金發(fā)行

　　D:基金申購

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　第15題()全面負責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司日常的監(jiān)察稽核工作。

　　A:董事會

　　B:監(jiān)事會

　　C:總經(jīng)理

　　D:督察長

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，其履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。