第16題基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

　　B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　第17題未經(jīng)()批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　第18題重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　第19題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第20題公開披露的基金信息不包括()。

　　A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

　　B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

　　D.證券投資業(yè)績預(yù)測(cè)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額申購、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第21題目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，一般按()向管理人支付。

　　A.日

　　B.季

　　C.月

　　D.周

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前，我國的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　第22題基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　第23題基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：選項(xiàng)C屬于證券交易所的職責(zé)。

　　第24題基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：測(cè)試方向：常識(shí)題難易程度：易教材頁碼解析：91：基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　第25題下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是()

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：選項(xiàng)D屬于基金管理人的職責(zé)。

　　第26題基金財(cái)產(chǎn)可以用于()。

　　A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　第27題基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)()對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)()備案。

　　A.律師事務(wù)所;中國證監(jiān)會(huì)

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.律師事務(wù)所;中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第28題如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過()人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：如果非公開募集基金的對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過200人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

　　第29題政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性;③監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

　　第30題轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.二分之一

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.四分之三

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。