1、( )不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。

　　支持基金銷售適用性原則

　　保障基金投資人資金流動性的安全

　　能夠為交易所提供監(jiān)控信息

　　具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制

　　C

　　《規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則,并且滿足以下六方面的要求:

　　(1)具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能;

　　(2)具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制;

　　(3)保障基金投資人資金流動的安全性;

　　(4)具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制;

　　(5)支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用;

　　(6)具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制;能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

　　綜上所述,不需要為交易所提供監(jiān)控信息,畢竟大多數(shù)基金(開放式基金)是非上市基金,不需要與交易所打交道。

　　2、預(yù)測股票未來收益率的準(zhǔn)確性越低,積極的股票風(fēng)險管理的有效性( )。

　　越低

　　不受影響

　　不能判斷

　　越高

　　A

　　3、債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益( )。

　　高于某個特定指數(shù)的收益

　　與市場平均收益相同

　　與某個特定指數(shù)的收益相同

　　高于市場平均收益

　　C

　　4、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的( )。

　　轉(zhuǎn)換

　　轉(zhuǎn)托管

　　贖回

　　申購

　　A

　　開放式基金須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會計核算。

　　5、若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中,由不完全相關(guān)的風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于( )。

　　A和B的組合線的延長線上

　　連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

　　連續(xù)A和B的一條連線曲線上

　　連接A和B的直線上

　　C

　　6、一般來說,資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為( )。

　　1--2年

　　3--5年

　　6--8年

　　9--10年

　　B

　　7、我國開放式基金的存續(xù)期為( )。

　　5年

　　15年

　　15年-50年

　　一般無期限

　　D

　　開放式基金一般無固定存續(xù)期限。

　　8、為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括( )。

　　最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險

　　醒目宣傳投資業(yè)績

　　根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費率

　　密集舉行投資策略報告會

　　A

　　9、關(guān)于無差異曲線,以下說法正確的是( )。

　　無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線

　　不同的投資者具有不同的無差異曲線

　　無差異曲線越平坦,投資者的風(fēng)險厭惡程度越強(qiáng)烈

　　風(fēng)險愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài)

　　B

　　10、基金績效衡量的意義在于( )。

　　為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)

　　防止基金公司內(nèi)幕交易

　　為托管人的監(jiān)督提供參考

　　幫助基金公司進(jìn)行信息披露

　　A

　　11、目前,在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入,由( )在向基金派發(fā)利息時,代扣代繳20%的個人所得稅。

　　發(fā)行債券的企業(yè)

　　基金管理人

　　上市公司

　　發(fā)起人

　　A

　　目前,在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入,由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)利息時,代扣代繳20%的個人所得稅。

　　12、依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定,發(fā)生的基金運作費用如果影響( )小數(shù)點后第五位的,應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　基金所有者權(quán)益

　　基金份額凈值

　　基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)凈值

　　B

　　依照《證券投資基金會計核算辦法》規(guī)定,發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第五位的,應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。

　　13、以投資組合保險策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求( )。

　　適中

　　較低

　　不確定

　　較高

　　D

　　投資組合保險策略對市場流動性的要求較高

　　14、某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.50元,則該基金的簡單凈值收益率為( )。

　　13.64%

　　33.66%

　　18.18%

　　22.73%

　　D

　　(1.3-1.1+0.5/10)/1.1=22.73%

　　15、代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是( )。

　　通過基金公司的理財經(jīng)理進(jìn)行銷售

　　通過投顧公司的財務(wù)顧問進(jìn)行的銷售

　　通過銀行的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　通過證券公司的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售

　　A

　　“通過基金公司的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售”屬于基金公司的銷售,屬于直銷方式。