16、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的( )時(shí),為巨額贖回。

　　10%

　　8%

　　3%

　　5%

　　A

　　17、關(guān)于證券投資基金投資收益歸屬,下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資人所有

　　基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi),不參與基金收益分配

　　基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

　　基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

　　D

　　18、以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯(cuò)誤的( )。

　　采用投資組合保險(xiǎn)策略

　　在任意時(shí)點(diǎn)保證投資者本金安全

　　保證投資者投資到期至少能夠獲得投資本金或者一定回報(bào)

　　投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會(huì)獲取潛在的回報(bào)

　　B

　　19、托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是( )。

　　印章使用管理規(guī)定

　　證券投資基金托管業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法

　　證券投資基金股票池管理辦法

　　證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定

　　C

　　20、關(guān)于投資組合理論,以下敘述正確的是( )。

　　馬科維茨的投資組合理論將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),非常重視系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的作用投資組合理論說明,投資組合的風(fēng)險(xiǎn)并不是組合中各個(gè)證券風(fēng)險(xiǎn)的簡單線性組合,而是在很大程度上取決于證券之間的相關(guān)關(guān)系

　　投資組合理論提出了證券市場線的概念

　　投資組合理論是以均值-貝塔系數(shù)分析為基礎(chǔ)的理論

　　B

　　21、目前,我國封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于( )基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。當(dāng)日

　　次日

　　前一日

　　前二日

　　C

　　22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣( )。

　　2億元

　　3億元

　　5億元

　　1億元

　　B

　　23、下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是( )。

　　在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　B

　　24、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇( )。

　　增發(fā)新股

　　支付管理費(fèi)

　　A股交易

　　支付贖回款

　　C

　　25、根據(jù)我國的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的( )。

　　交易部

　　投資部

　　投資決策委員會(huì)

　　研究部

　　B

　　根據(jù)我國的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的投資部。

　　26、增長型基金的基本目標(biāo)是( )。

　　追求資本增值

　　較多考慮當(dāng)前收益

　　追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入

　　既注重資本增值又注重當(dāng)期收益

　　A

　　增長型基金的基本目標(biāo)是追求資本增值;較多考慮當(dāng)前收益、追求穩(wěn)定的當(dāng)前收入屬于收入型基金的投資目標(biāo);既注重資本增值又注重當(dāng)期收益屬于平衡型基金的目標(biāo)

　　27、對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為( )時(shí),能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　1

　　0.5

　　-1

　　D

　　相關(guān)系數(shù)為-1時(shí),兩種證券構(gòu)成的資產(chǎn)組合能夠最大限度地降低組合風(fēng)險(xiǎn)。

　　28、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)來測度任何組合績效的方法是( )。

　　夏普指數(shù)法

　　詹森指數(shù)法

　　特雷諾指數(shù)法

　　信息比率法

　　A

　　29、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,除貨幣市場基金外,基金收益分配默認(rèn)的方式是( )。

　　直接分配基金份額

　　固定紅利

　　現(xiàn)金分紅

　　分紅再投資

　　C

　　30、以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中,正確的是( )。

　　中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

　　C

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)共同核準(zhǔn),托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

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