1、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是()。

　　A、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　C、基金資產(chǎn)保管

　　D、基金資金清算

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

　　2、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司()和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　A、總經(jīng)理

　　B、董事會(huì)

　　C、股東會(huì)

　　D、董事長

　　正確答案： A

　　解析：督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。

　　3、()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　A、證券理財(cái)

　　B、信托管理

　　C、投資債券

　　D、投資基金

　　正確答案： D

　　解析：投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　4、下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)，性變應(yīng)當(dāng)報(bào)化的中國證監(jiān)會(huì)備案

　　B、基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

　　C、基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之個(gè)月日起內(nèi)進(jìn)3行基金募集

　　正確答案： D

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　5、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每月，每日

　　C、每周，每個(gè)工作日

　　D、每日，每日

　　正確答案： C

　　解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

　　6、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常.涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向()報(bào)告。

　　A、中國銀監(jiān)會(huì)

　　B、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： C

　　解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　7、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是()。

　　A、基金賬戶只能用于基金認(rèn)購及交易

　　B、基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　C、基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　D、每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

　　正確答案： C

　　解析：基金賬戶只能用于基金國債、及其他債券的認(rèn)購及交易。個(gè)人投資者開立基金賬戶,需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　8、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績

　　B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績

　　正確答案： A

　　解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績。

　　9、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為()。

　　A、1%以下

　　B、1%～1.5%

　　C、[1%]

　　D、[0]

　　正確答案： D

　　解析：貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)0為。

　　10、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A、基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

　　C、開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

　　D、開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　正確答案： A

　　解析：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；�金份額的轉(zhuǎn)換常常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用都較低。

　　11、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是()。

　　A、以下都正確

　　B、機(jī)制獨(dú)立性

　　C、問責(zé)獨(dú)立性

　　D、部門獨(dú)立性

　　正確答案： D

　　解析：合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)部門的獨(dú)立性最重要。

　　12、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由()指定臨時(shí)基金托管人。

　　A、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、中國證監(jiān)會(huì)

　　C、中國銀監(jiān)會(huì)

　　D、基金管理人

　　正確答案： B

　　解析：新基金托管人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人。

　　13、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　A、基金售后服務(wù)

　　B、基金銷售服務(wù)

　　C、基金理財(cái)服務(wù)

　　D、基金客戶服務(wù)

　　正確答案： D

　　解析：基金客戶服務(wù)是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

　　14、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)()。

　　A、基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B、基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

　　C、基金資產(chǎn)的保管

　　D、受托資產(chǎn)管理

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　15、某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價(jià)的行為屬于()。

　　A、二公司的內(nèi)幕交易

　　B、基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C、基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　正確答案： B

　　解析：基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。