16、轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A、二分之一

　　B、三分之二

　　C、三分之一

　　D、四分之三

　　正確答案： B

　　解析：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　17、金融市場參與者中()的作用比較特殊。

　　A、政府

　　B、金融機(jī)構(gòu)

　　C、中央銀行

　　D、個人和企業(yè)居民

　　正確答案： B

　　解析：金融市場參與者中金融機(jī)構(gòu)的作用比較特殊。

　　18、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、60日

　　正確答案： B

　　解析：召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少30提前日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　19、基金交易應(yīng)實(shí)行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A、投資對象備選庫制度

　　B、投資決策授權(quán)制度

　　C、審查制度

　　D、集中交易制度

　　正確答案： D

　　解析：基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　20、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間為()。

　　A、9:30-11:30和13:00-15:00

　　B、9:20-11:30和13:00-15:00

　　C、9:30-11:30和13:00-15:30

　　D、9:15-11:30和13:00-15:00

　　正確答案： A

　　解析：投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間9為:30-11:和3013:00-15:00。

　　21、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)編制并披露臨時報(bào)告書。

　　A、1日

　　B、3日

　　C、2日

　　D、5日

　　正確答案： C

　　解析：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)起編制并披露臨時報(bào)告書。

　　22、基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A、獨(dú)立董事

　　B、總經(jīng)理

　　C、基金經(jīng)理

　　D、督察長

　　正確答案： D

　　解析：基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，安排督察長分管合規(guī)管理部的工作。

　　23、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過()。

　　A、[1.5%]

　　B、[2%]

　　C、[3%]

　　D、[1%]

　　正確答案： A

　　解析：目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

　　24、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。

　　A、客觀性原則

　　B、全面性原則

　　C、及時性原則

　　D、投資人利益優(yōu)先原則

　　正確答案： A

　　解析：客觀性原則，是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

　　25、下列屬于價(jià)值型股票的是()。

　　A、藍(lán)籌股

　　B、持續(xù)增長性股票

　　C、周期型股票

　　D、趨勢增長型股票

　　正確答案： A

　　解析：價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為低市盈率股、藍(lán)籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢型股票等，從而有藍(lán)籌股基金、收益型基金等。

　　26、在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度

　　C、業(yè)務(wù)交流制度

　　D、實(shí)質(zhì)性審查制度

　　正確答案： B

　　解析：在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　27、()，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金---“基金開元”和“基金金泰”，由此打開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

　　A、[1997年11月27日]

　　B、[2000年10月8日]

　　C、[1998年3月27日]

　　D、[2003年10月28日]

　　正確答案： C

　　解析：1998年3月27日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此來開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕

　　28、以下說法正確的是()。

　　A、封閉式基金和開放式基金期限不同

　　B、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣

　　C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同

　　D、開放式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

　　正確答案： A

　　解析：封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣;封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。

　　29、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是().

　　A、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　B、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　正確答案： D

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　30、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是()。

　　A、基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

　　B、基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

　　C、基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　解析：基金銷售渠道審慎調(diào)查包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。

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