2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題（四）

　　1、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1-0500元，則其可得到的申購份額為()。

　　A、9280.95份

　　B、9383.06份

　　C、9350.95份

　　D、9480.95份

　　正確答案： B

　　解析：凈認購基金=申購基金(1+申購費率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元);申購份額=9852.221.05≈9383.06(份)。

　　2、若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為()。

　　A、99009.9萬元

　　B、99059.9萬元

　　C、990.1萬元

　　D、100000萬元

　　正確答案： B

　　解析：凈認購金額=100000(1+1.0%)=99009.90;認購費用=100000-99009.90=990.10;認購份額=(99009.90+50)1=99059.90。

　　3、1992年11月經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內規(guī)模最大的封閉式基金是()。

　　A、淄博基金

　　B、天驥基金

　　C、華安創(chuàng)新

　　D、基金開元

　　正確答案： B

　　解析：1992年11月經深圳市人民銀行批準設立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設立了當時國內規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金。

　　4、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權利的是()。

　　A、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B、參與分配清算后的剩余基金財產

　　C、依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額

　　D、查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　正確答案： D

　　解析：基金份額持有人享有的權利之一是查閱或者復制公開披露的基金信息資料。

　　5、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于()萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)()年以內。

　　A、1000;10

　　B、3000;10

　　C、3000;5

　　D、5000;10

　　正確答案： B

　　解析：基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　6、目前人們大多認為1868年英國成立的是()是最早的基金。

　　A、英國投資信托

　　B、蘇格蘭美國投資信托

　　C、馬薩諸塞投資信托

　　D、海外及殖民地政府信托基金

　　正確答案： D

　　解析：投資基金的出現與世界經濟的發(fā)展有著密切的關系，世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國。

　　7、基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的()工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　A、20個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、7個

　　正確答案： A

　　解析：基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　8、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10497.5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10447.5元

　　正確答案： D

　　解析：100001.05(1-0.5%)=10447元。.5

　　9、基金()通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管現，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A、份額持有人

　　B、托管人

　　C、監(jiān)管機構

　　D、注冊登記機構

　　正確答案： C

　　解析：基金監(jiān)管機構通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　10、根據公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以()。

　　A、兼任其他基金公司董事會成員

　　B、兼任公司理事

　　C、任免公司總經理

　　D、列席公司相關會議

　　正確答案： D

　　解析：根據公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　11、基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經()以上監(jiān)事投票通過。

　　A、每半年;2/3

　　B、每年;2/3

　　C、每年;1/2

　　D、每半年;1/2

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經半數以上監(jiān)事投票通過。

　　12、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，()。

　　A、不必予以特別說明

　　B、應當予以特別說明

　　C、可以予以特別說明

　　D、不得予以特別說明

　　正確答案： B

　　解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策發(fā)生改變的，應當予以特別說明。

　　13、基金運作費小于基金凈值()時，應于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　A、萬分之一

　　B、千分之一

　　C、百萬分之一

　　D、十萬分之一

　　正確答案： A

　　解析：基金運作費小于基金凈值萬分之一時，于發(fā)生時直接計入基金損益。

　　14、我國基金交易傭金不得高于()，起點(),由證券公司向投資者收取。

　　A、3%;5元

　　B、0.3%;5元

　　C、3%;15元

　　D、0.3%;15元

　　正確答案： B

　　解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　15、企業(yè)風險管理基本框架中，()是其他所有風險管理要素的基礎。

　　A、事項識別

　　B、內部環(huán)境

　　C、目標設定

　　D、風險評估

　　正確答案： B

　　解析：內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎。