16、以下投資工具中，()是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　A、混合基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、股票基金

　　正確答案： D

　　解析：股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段。

　　17、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A、5億元

　　B、2億元

　　C、3億元

　　D、1億元

　　正確答案： D

　　解析：注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

　　18、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A、1個(gè)

　　B、3個(gè)

　　C、2個(gè)

　　D、5個(gè)

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　19、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是()。

　　A、推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　C、電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

　　D、登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　正確答案： C

　　解析：本題考查基金宣傳推介材料的規(guī)范性內(nèi)容。

　　20、督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　A、合規(guī)管理部門

　　B、全體監(jiān)事

　　C、總經(jīng)理

　　D、全體董事

　　正確答案： D

　　解析：督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

　　21、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A、完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　B、促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

　　C、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　正確答案： B

　　解析：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：①為中小投資者拓寬了投資渠道;②優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;③有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;④完善金融體系和社會(huì)保障體系。

　　22、()的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

　　A、股票基金

　　B、貨幣市場基金

　　C、債券基金

　　D、混合基金

　　正確答案： B

　　解析：貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合進(jìn)行長期投資。

　　63、檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　A、3個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： C

　　解析：檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　24、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于()。

　　A、1420年

　　B、1768年

　　C、1686年

　　D、1869年

　　正確答案： D

　　解析：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在1869年的英國。

　　25、()是投資基金中最主要的一種類別。

　　A、私募股權(quán)基金

　　B、對(duì)沖基金

　　C、證券投資基金

　　D、另類投資基金

　　正確答案： C

　　解析：證券投資基金是投資基金中最主要的一種類別。

　　26、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()。

　　A、募集情況與上市交易安排

　　B、基金合同摘要

　　C、基金托管人報(bào)告

　　D、基金持有人結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　解析：基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)包括：①基金概況;②基金募集情況與上市交易安排;③持有人戶數(shù);④持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人;⑤主要當(dāng)事人介紹;⑥基金合同摘要;⑦基金財(cái)務(wù)狀況;⑧基金投資組合報(bào)告;⑨重大事件揭示等。

　　27、開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　A、每季度

　　B、每周

　　C、每月

　　D、每日

　　正確答案： D

　　解析：開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。

　　28、LOF基金份額申購單位為()。

　　A、10份基金份額

　　B、10元人民幣

　　C、1份基金份額

　　D、1元人民幣

　　正確答案： D

　　解析：LOF基金份額申購單位為1元人民幣。

　　29、2001年9月，我國第一只開放式基金()誕生。

　　A、基金金泰

　　B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C、基金開元

　　D、華安創(chuàng)新

　　正確答案： D

　　解析：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

　　30、開放式基金的認(rèn)購采取()的方式。

　　A、份額認(rèn)購

　　B、債券認(rèn)購

　　C、金額認(rèn)購

　　D、份額或金額認(rèn)購

　　正確答案： C

　　解析：開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購時(shí)，認(rèn)購申請(qǐng)上不是直接填寫需要認(rèn)購多少份基金份額，而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。

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