1、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是()。

　　A、基金管理公司的保險公司

　　B、基金管理公司和銀行

　　C、保險公司和銀行

　　D、基金管理公司和信托公司

　　正確答案：D

　　解析：在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。

　　2、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個

　　B、6個

　　C、12個

　　D、24個

　　正確答案：B

　　解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人。

　　3、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營運(yùn)依據(jù)不同。

　　4、督察長應(yīng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起()工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A、1個

　　B、3個

　　C、5個

　　D、7個

　　正確答案：B

　　解析：法規(guī)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告：①高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;②高級管理人員辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);③高級管理人員擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位1個月以上;④高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;⑤高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職等;⑥其他可能影響高級管理人員、投資管理人員正常履行職務(wù)的情形。

　　5、相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險共擔(dān)

　　B、收益共享

　　C、買者自慎

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：C

　　解析：相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　6、政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、監(jiān)管對象具有廣泛性

　　B、監(jiān)管活動具有自覺性

　　C、監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D、監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　正確答案：B

　　解析：政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征：①監(jiān)管內(nèi)容具有全面性;②監(jiān)管對象具有廣泛性;③監(jiān)管時間具有連續(xù)性;④監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性;⑤監(jiān)管活動具有強(qiáng)制性。

　　7、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與()簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　A、基金客戶

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　正確答案：B

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　8、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是()。

　　A、完善金融體系和社會保障體系

　　B、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　C、促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

　　D、為中小投資者拓寬投資渠道

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用包括：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道;(2)優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;(3)有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;(4)完善金融體系和社會保障體系。

　　9、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后()工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　A、3個

　　B、5個

　　C、10個

　　D、15個

　　正確答案：B

　　解析：檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

　　10、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司96家。

————————————　學(xué)習(xí)題庫搶先試用　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

立即加入考試群

　　11、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正確答案：D

　　解析：管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　12、南方保本基金的保本期為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案：B

　　解析：南方保本基金的保本期為3年。

　　13、()6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　A、2010年

　　B、2011年

　　C、2012年

　　D、2013年

　　正確答案：C

　　解析：2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立。

　　14、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A、督察長

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、監(jiān)事會

　　正確答案：A

　　解析：督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　15、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與()之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　A、基金托管人

　　B、基金份額持有人

　　C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D、基金發(fā)起人

　　正確答案：A

　　解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確�；�金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。