16、目前，()的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

　　A、日本

　　B、美國

　　C、瑞士

　　D、德國

　　正確答案：B

　　解析：美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛。

　　17、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括()。

　　A、對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B、對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管

　　C、對基金運作的監(jiān)管

　　D、對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　正確答案：A

　　解析：基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管、對基金運作的監(jiān)管以及對基金高級管理人員的監(jiān)管三個方面。

　　18、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。

　　A、中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

　　B、基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

　　C、中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

　　正確答案：C

　　解析：LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　19、用來反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標不包括()。

　　A、融資比例

　　B、固定利率債券投資情況

　　C、投資組合平均剩余期限

　　D、浮動利率債券投資情況

　　正確答案：B

　　解析：用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況等。

　　20、QDII基金的凈值在()披露。

　　A、估值日

　　B、估值日后1～2個工作日

　　C、估值后2～3個工作日

　　D、估值后3～5個工作日

　　正確答案：B

　　解析：QDII基金的凈值在估值后1～2個工作日內(nèi)披露。

　　21、()對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長

　　B、合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D、董事會

　　正確答案：D

　　解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　22、在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立()，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　A、投資決策授權(quán)制度

　　B、業(yè)務(wù)交流制度

　　C、投資風(fēng)險評估與管理制度

　　D、實質(zhì)性審查制度

　　正確答案：C

　　解析：在進行投資決策業(yè)務(wù)控制時，應(yīng)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

　　23、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取()。

　　A、認購費

　　B、過戶費

　　C、手續(xù)費

　　D、申購費

　　正確答案：A

　　解析：基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認購費。

　　24、當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正確答案：B

　　解析：當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　25、下列屬于成長型股票的是()。

　　A、周期型股票

　　B、低市盈率股

　　C、藍籌股

　　D、防御性股票

　　正確答案：A

　　解析：成長型股票可以進一步分為持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等，從而有持續(xù)成長型基金、趨勢增長型基金等。

　　26、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的()。

　　A、一級市場

　　B、二級市場

　　C、三級市場

　　D、主板市場

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行新股票的市場叫股票發(fā)行市場或股票初級市場，已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的二級市場。

　　27、下列哪項不是ETF的特點()。

　　A、獨特的實物申購、現(xiàn)金贖回機制

　　B、被動操作的指數(shù)基金

　　C、實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　D、獨特的實物申購、贖回機制

　　正確答案：A

　　解析：ETF具有下列三大特點：被動操作的指數(shù)基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　28、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

　　A、基金公司監(jiān)事會

　　B、基金公司董事會

　　C、基金管理公司董事會

　　D、基金公司股東大會

　　正確答案：D

　　解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，而股東大會是股份公司的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　29、QDII基金份額凈值應(yīng)當至少()計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當在()計算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當在每個工作日計算并披露。

　　30、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

　　A、3個

　　B、4個

　　C、5個

　　D、6個

　　正確答案：D

　　解析：中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。