1、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指()。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化

　　B、基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

　　C、對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

　　D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開

　　答案：C

　　解析：公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。

　　2、()中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)委員會(huì)”)成立，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A、[2002年7月4日]

　　B、[2002年12月4日]

　　C、[2004年12月4日]

　　D、[2002年8月4日]

　　答案：C

　　解析2004年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　3、基金銷售費(fèi)用不包括()。

　　A、申購費(fèi)

　　B、贖回費(fèi)

　　C、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　D、銷售服務(wù)費(fèi)

　　答案：C

　　解析：基金銷售費(fèi)用包括基金的申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。

　　4、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　解析：督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　5、目前人們大多認(rèn)為1868年英國(guó)成立的是()是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、蘇格蘭沒過投資信托

　　C、馬薩諸塞投資信托

　　D、英國(guó)投資信托

　　答案：A

　　解析：投資基金的出現(xiàn)與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著密切的關(guān)系，世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金-“海外及殖民地政府信托”誕生在1868年的英國(guó)。

　　6、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年

　　答案：C

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

　　7、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括()。

　　A、基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D、招募說明書正式文本

　　答案：D

　　解析：另外還有：基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個(gè)主要文件。

　　8、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]正確答案：B

　　解析：不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　9、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)法規(guī)，在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A、[50%]

　　B、[40%]

　　C、[30%]

　　D、[20%]

　　答案：B

　　解析：基金參與全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的主要規(guī)定：①在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長(zhǎng)期限為一年，債券回購到期后不得展期。

　　10、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。

　　A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

　　B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

　　D、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

　　答案：D

　　解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

　　11、商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。從機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)角度看，可以包括()Ⅰ對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告;Ⅱ?qū)δ骋恍袠I(yè)的分析報(bào)告;Ⅲ投資組合;Ⅳ投資計(jì)劃

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。具體而言，從機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)角度看，可以包括：對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告、對(duì)某一行業(yè)的分析報(bào)告、投資組合、投資計(jì)劃等;從機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理的角度看，可以包括內(nèi)控制度、防火墻制度、員工激勵(lì)機(jī)制、人事管理制度、工作流程等。

　　12、下列選項(xiàng)中，屬于商業(yè)秘密的特征的有()Ⅰ不為公眾所知悉;Ⅱ一般是技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息;Ⅲ能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益;Ⅳ具有實(shí)用性;Ⅴ經(jīng)權(quán)利人采取保密措施

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅴ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

　　13、以有限合伙方式組織的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明()Ⅰ承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;Ⅱ承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;Ⅲ基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;Ⅳ承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 以有限合伙方式組織的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：①承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所;②承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;③基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;④承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

　　14、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;過期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取()措施。Ⅰ限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);Ⅱ限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;Ⅲ責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;Ⅳ責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施。1.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);2.限制分配紅利。限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供復(fù)利;3.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;4.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;5.責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　　15、下列屬于公募基金主要具有特征的是()。Ⅰ可以面向社會(huì)公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣;Ⅱ基金募集對(duì)象不固定;Ⅲ投資金額要求低，適宜中小投資者參與;Ⅳ必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案:A

　　解析: 公募基金主要具有特征的是：可以面向社會(huì)公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣;基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管