1.下列關(guān)于中國債券市場(chǎng)說法錯(cuò)誤的是( D )。

　　A.債券市場(chǎng)三個(gè)發(fā)展階段先后為：柜臺(tái)交易市場(chǎng)為主、交易所市場(chǎng)為主、銀行間市場(chǎng)為主

　　B.首先進(jìn)入交易所交易的是國債

　　C.目前我國銀行間債券市場(chǎng)的交易量和存量都占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位

　　D.柜臺(tái)市場(chǎng)模式符合個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者的交易需求

　　2.某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，該可轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)換期，此時(shí)可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為130元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為7元。如果可轉(zhuǎn)債和股票都有充分的流動(dòng)性，則可轉(zhuǎn)債持有人應(yīng)該(D )。

　　A.賣出可轉(zhuǎn)債

　　B.將可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人

　　C.繼續(xù)持有可轉(zhuǎn)債

　　D.將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票

　　3.有甲、乙、丙、丁四種可轉(zhuǎn)換債券，它們是否含有回售與贖回條款如下表所示：

　　可轉(zhuǎn)債名稱贖回條款回售條款

　　甲有有

　　乙無無

　　丙有無

　　丁無有

　　在這四種可轉(zhuǎn)換債券的其他條件均完全相同的情況下，投資者更傾向于投資( A )。

　　A.丁

　　B.乙

　　C.丙

　　D.甲

　　4.當(dāng)貝塔系數(shù)( C)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。

　　A.小于1

　　B.小于0

　　C.大于1

　　D.大于0

　　5.依據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，下列交易品種可在當(dāng)日完成回轉(zhuǎn)交易的是( B)。

　　A.A股

　　B.債券競(jìng)價(jià)交易

　　C.B股

　　D.股票質(zhì)押式回購

　　6.下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是( B )。

　　A.政府債券

　　B.普通股

　　C.優(yōu)先股

　　D.金融債券

　　7.和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有( B )的投資期限，通�？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較( )的資產(chǎn)。

　　A.較長，低

　　B.較長，高

　　C.較短，高

　　D.較短，低

　　8.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是(C )。

　　A.應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

　　B.可以委托境內(nèi)基金管理公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問

　　C.境內(nèi)托管人可以委托境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管，境外托管人因其本身過錯(cuò)、疏忽導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，由該境外托管人向QDII承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　D.可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問，代理買賣證券

　　9.四種債券的基本信息如下表所示：

　　債券代碼票面利率到期收益率付息方式利率類型

　　19.20%4.61%半年付息固定利率

　　29.00%3.88%按年付息固定利率

　　38.99%7.97%按年付息固定利率

　　48.90%6.91%半年付息固定利率

　　在其他條件均相同的情況下，該四種債券的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)從高到低分別是( C )。

　　A.4、1、3、2

　　B.1、4、2、3

　　C.3、4、1、2

　　D.1、2、3、4

　　10.關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是( B)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)較低

　　B.流動(dòng)性一般

　　C.期限不超過1年

　　D.是債務(wù)契約

　　11.以下關(guān)于私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略，說法錯(cuò)誤的是( C)。

　　A.存在不同的交易形式，結(jié)構(gòu)上也存在不同的設(shè)計(jì)形式

　　B.組織通常以合伙人的形式

　　C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

　　D.轉(zhuǎn)讓有限合伙人權(quán)益份額時(shí)，新的有限合伙人不僅可能承擔(dān)權(quán)利，也可能承擔(dān)尚未履行的出資義務(wù)

　　12.以下不動(dòng)產(chǎn)投資工具中，作為一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易的是(C )。

　　A.房地產(chǎn)有限合伙

　　B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

　　C.房地產(chǎn)投資信托基金

　　D.房地產(chǎn)股份公司

　　13.在基金運(yùn)作過程中，下列費(fèi)用中應(yīng)由基金投資者自己承擔(dān)，不能從基金資產(chǎn)中列支的是(D )。

　　A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

　　B.銷售服務(wù)費(fèi)

　　C.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

　　D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　14.某機(jī)構(gòu)投資者7月4日買入A基金10,000份，成交價(jià)格1.1元，賣出B基金5,000份，成交價(jià)格2元，不考慮其他交易費(fèi)用的前提下，該機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日需支付的印花稅是( B)元。

　　A.10

　　B.0

　　C.11

　　D.21

　　15.下列關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述錯(cuò)誤的是( C )。

　　A.根據(jù)DCF估值法，債券的價(jià)格與貼現(xiàn)率成反比，與票息呈正比

　　B.DCF估值法計(jì)算出的債券公平價(jià)格，還取決于模型估值時(shí)不同的參數(shù)設(shè)置及數(shù)據(jù)選取的人為因素

　　C.DCF估值法只適用于債券，因?yàn)閭�券存續(xù)期內(nèi)有穩(wěn)定且確定的現(xiàn)金流

　　D.根據(jù)DCF估值法，債券公平價(jià)格取決于兩大因素：債券的現(xiàn)金流和貼現(xiàn)率