16.基金利潤分配對投資者的影響是( A )。

　　A.基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實際影響

　　B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實際影響

　　C.基金份額凈值下降，投資者受損失

　　D.基金份額凈值上升，投資者獲益

　　17.已知隨機變量r的均值為E(r)，p(i)表示r取r(i)時的概率，則關(guān)于隨機變量r的方差的計算公式為( C)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　18.一般股票型基金投資者的贖回金額由(C )進行計算得出。

　　A.基金托管人

　　B.證券清算機構(gòu)

　　C.基金份額登記機構(gòu)

　　D.無需計算，由投資者直接提交

　　19.假設(shè)其他因素不變，當(dāng)企業(yè)用現(xiàn)金購買存貨時，流動資產(chǎn)( D )。

　　A.增加

　　B.無法確定增減

　　C.減少

　　D.不變

　　20.關(guān)于浮動利率債券，以下表述錯誤的是( C )。

　　A.其利息在每個支付期都會根據(jù)基準利率的變化重新設(shè)置

　　B.有些浮動利率債券的條款中利率存在浮動上限

　　C.浮動利率債券的利率組成為基準利率加上基差(可正可負)

　　D.其利息參考基準利率的變化，隨市場利率的波動而波動

　　21.下列說法錯誤的是( D)。

　　A.期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

　　B.遠期、期貨和大部分互換合約有時被稱作遠期承諾

　　C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

　　D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

　　22.某證券投資基金某期利息收入100元，投資收益180,000元，公允價值變動損益為零，管理費200元，交易費用200元，以上為該基金當(dāng)期全部損益，則該基金本期利潤是( D )。

　　A.180,100元

　　B.99,700元

　　C.180,500元

　　D.179,700元

　　23.下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是( C )。

　　A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

　　B.優(yōu)先股具有股權(quán)和債權(quán)雙重屬性

　　C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的

　　D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)

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　　24.資本市場線上的投資組合包括無風(fēng)險資產(chǎn)和( C )。

　　A.杠桿投資組合

　　B.任意風(fēng)險資產(chǎn)

　　C.市場投資組合

　　D.可行投資組合

　　25.采用被動投資策略的投資者，通常( D)。

　　A.試圖利用技術(shù)預(yù)測市場總體走勢調(diào)整股票組合

　　B.認為市場并非完全有效

　　C.嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票

　　D.通過跟蹤指數(shù)獲得基準指數(shù)的回報

　　26.2014年上市公司W(wǎng)銷售收入為10億元，總資產(chǎn)收益率5%，凈資產(chǎn)收益率10%，銷售利潤率20%。則W公司2014年的總資產(chǎn)為( B)。

　　A.10億元

　　B.40億元

　　C.20億元

　　D.5億元

　　27.關(guān)于股票投資風(fēng)險與收益的關(guān)系，以下表述錯誤的是( A )。

　　A.股票預(yù)期收益率越高，它的已實現(xiàn)收益也越高

　　B.股票的風(fēng)險與收益是相伴而生的

　　C.股票的風(fēng)險與收益呈正相關(guān)性

　　D.風(fēng)險相同的股票，其實際收益也可能不同

　　28.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)來分類，可以將權(quán)證分為( D )。

　　A.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大權(quán)證

　　B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　C.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證和其他權(quán)證

　　D.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

　　29.某投資機構(gòu)的組合為60%的A股和40%的短期債券，其計劃在未來一段時間內(nèi)將組合調(diào)整為50%A股、10%短期債券、20%私募股權(quán)投資、10%房地產(chǎn)和10%大豆期貨。請問此項組合調(diào)整最可能的目的是(B )。

　　A.增加流動性

　　B.分散風(fēng)險

　　C.提升信息透明度

　　D.提高估值準確度

　　30.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法中，錯誤的是( A )。

　　A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置增強組合回報率的有效性已經(jīng)得到了實踐的證明，不存在爭議

　　B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置通過擇時，對投資組合各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進行調(diào)整，但對戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的偏離往往限制在一定范圍內(nèi)

　　C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置沒有再次估計投資者偏好與風(fēng)險承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化

　　D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上進行的