1、 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　2、 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 150

　　D: 200

　　答案:D

　　3、公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中不正確的是()。

　　A: 乙公司是甲公司的子公司

　　B: 丙公司是甲公司的分公司

　　C: 乙公司具有法人資格

　　D: 丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

　　答案:D

　　4、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

　　A: 公司章程

　　B: 公司注冊資本

　　C: 出資證明書編號

　　D: 股東的出資日期

　　答案:A

　　5、下列()不屬于證券經紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。

　　A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》

　　D: 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》

　　答案:D

　　6、在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，() 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A: 信用交易證券交收賬戶

　　B: 信用交易資金交收賬戶

　　C: 融資專用資金賬戶

　　D: 客戶信用交易擔保資金賬戶

　　答案:C

　　7、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A:客戶

　　B:證券公司

　　C:客戶的配偶

　　D:其他證券公司

　　答案:A

　　8、我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括()。

　　A: 禁止分析師向投行部門報告

　　B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤

　　C: 禁止投行部門審查研究報告及其觀點

　　D: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬

　　答案:D

　　9、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是()。

　　A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日

　　B:證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內的證券

　　答案:A

　　10、下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是()。

　　A: 期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B: 期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業(yè)務

　　C: 期貨公司可以對外擔保

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務

　　答案:B