11、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

　　A: 1/3

　　B: 過半數(shù)

　　C: 2/3

　　D: 全體

　　答案:B

　　12、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A: 網(wǎng)絡(luò)

　　B: 面訪

　　C: 公告

　　D: 電話

　　答案:D

　　13、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

　　A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

　　B: 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

　　C: 累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　D: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　答案:A

　　14、證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括()。

　　A:直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D:集合資產(chǎn)管理合同文本

　　答案:A

　　15、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

　　A:投資人利益優(yōu)先原則

　　B:全面性原則

　　C:客觀性原則

　　D:及時(shí)性原則

　　答案:A

　　16、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

　　A:單位

　　B:自然人

　　C:復(fù)雜客體

　　D:簡(jiǎn)單客體

　　答案:A

　　17、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。

　　A:25人

　　B:51人

　　C:76人

　　D:100人

　　答案:A

　　18、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每()年檢查一次。

　　A:1人

　　B:2人

　　C:3人

　　D:4人

　　答案:B

　　19、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()。

　　A: 公司分配股利的計(jì)劃

　　B: 公司增資的計(jì)劃

　　C: 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D: 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　答案:D

　　20、被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿()年，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:4

　　答案:B