1.投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　2.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，錯誤的是(　)。

　　A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)

　　B.基金份額可變

　　C.能夠通過所有證券公司進行申購贖回

　　D.只在深交所上市交易

　　3.下列關(guān)于證券投資基金法律形式的說法，全部正確的一組是(　)。

　�、�.不同的國家(地區(qū))具有不同的法律環(huán)境，基金能夠采用的法律形式也會有所不同

　�、�.目前我國公募證券投資基金全部是契約型基金

　�、�.組織形式的不同賦予了基金不同的法律地位，基金投資者所受到的法律保護也因此有所不同

　�、�.契約型基金和公司型基金的投資者地位相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的分類標(biāo)準，下列說法正確的是(　)。

　　A.80%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的為貨幣基金

　　B.投資于股票、債券，但股票投資和債券投資比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

　　C.60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　D.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　5.股票是一種(　)憑證，債券是一種(　)憑證，基金是一種(　)憑證。

　　A.所有權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　B.所有權(quán);債權(quán);受益權(quán)

　　C.受益權(quán);所有權(quán);受益權(quán)

　　D.所有權(quán);受益權(quán);債權(quán)

　　6.基金管理人可以自己辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托(　)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

　　A.中國結(jié)算上海分公司

　　B.中國結(jié)算深圳分公司

　　C.中央登記公司

　　D.基金份額登記機構(gòu)

　　7.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括(　)。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.合規(guī)審核調(diào)查

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善

　　D.合規(guī)審核評價

　　8.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　9.美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括(　)。

　　Ⅰ.主業(yè)是資產(chǎn)管理

　�、�.副業(yè)是資產(chǎn)管理

　�、�.隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

　�、�.不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10.在臨時報告中披露偏離度信息。當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過(　)%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.0.75

　　D.1