1. 以下關于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。

　　A. 規(guī)范性

　　B. 繼承性

　　C. 特殊性

　　D. 普遍性

　　參考答案： D

　　2. 基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會的負責對象為( )。

　　A. 股東會

　　B. 管理層

　　C. 董事長

　　D. 董事會

　　參考答案： A

　　3. 關于開放性基金份額轉換， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 基金份額轉換一般采用已知價法

　　B. 基金份額轉換過程中通常還會收取一定的轉換費

　　C. 基金份額轉換整體的綜合費用較低

　　D. 基金份額轉換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

　　參考答案： A

　　4. 基金管理公司或基金代售機構出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。

　　A. 責令基金管理公司進行整改

　　B. 對在 6 個月內出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應當事先將材料報送中國證監(jiān)會

　　C. 對直接負責的基金管理公司高級管理人員采取監(jiān)管談話等措施

　　D. 對基金公司出具監(jiān)管警示函

　　參考答案： B

　　5. 基金募集機構應當通過問卷調查等方式了解投資者信息，問卷內容應包括但不限于( )。

　　Ⅰ.投資者的職業(yè)

　�、�.投資者的學歷

　　Ⅲ.投資者的計劃投資期限

　�、�.投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： C

　　6. 基金會計在對特定客戶資產管理計劃進行估值時， 符合專業(yè)審慎原則的是( )。

　　A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡單的計算方法對該品種進行估值

　　B. 咨詢會計師和律師， 由會計師和律師決定估值方法

　　C. 與相關部門討論估值技術及合規(guī)要求，同時征詢律師、會計師、托管行等的意見， 經公司估值委員會審議后， 采取適當的方法進行估值

　　D. 應盡量減少投資人在開放期的退出規(guī)模，以使得資產管理計劃單位凈值穩(wěn)定

　　參考答案： C

　　7. 基金銷售機構應根據規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉情況，及時向中國反洗錢檢測分析中心報告。中國反洗錢檢測分析中心是為() 履行組織協(xié)調國家反洗錢工作職責而設立的收集、分析、檢測和提供反洗錢情報的專門組織。

　　A. 中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

　　B. 中國人民銀行

　　C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D. 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　參考答案： B

　　8. 私募基金管理人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金相關信息，不需要披露的事項是( )。

　　A. 基金的銷售機構及基金承擔的費用

　　B. 基金投資收益分配

　　C. 基金的資產負債表

　　D. 基金公司計提的風險準備金

　　參考答案： D

　　9. 為避免造成不公平對待投資者的情況，某基金銷售機構對所有投資投資者履行相同的適當性義務， 該銷售機構違反了基金銷售適用性的哪一條指導原則?

　　A. 及時性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 投資人利益優(yōu)先選擇

　　D. 差異性原則

　　參考答案： D

　　10. 投資者將托管在甲證券經營機構的 LOF 份額轉托管到乙證券經營機構，屬于()的系統(tǒng)內轉托管。

　　A. 場外到場內

　　B. 場外到場外

　　C. 場內到場外

　　D. 場內到場內

　　參考答案： D