11. 關于資產管理行業(yè)功能， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 資產管理行業(yè)能夠促進市場經濟體系有效配置資源

　　B. 資產管理行業(yè)能夠對金融資產進行合理定價

　　C. 資產管理行業(yè)能夠使投資融資更加便利

　　D. 資產管理行業(yè)將資金需求方和提供方連接起來并收取費用，提高了金融市場的交易成本

　　參考答案： D

　　12. 關于證券投資基金的概念和運作方式，以下表述正確的是( )。

　　A. 投資者可以通過投資證券基金獲得更高的投資收益

　　B. 證券投資基金可以由基金管理人進行財產托管

　　C. 證券投資基金可以由基金投資者自己進行投資管理

　　D. 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的基金匯集起來，形成獨立財產

　　參考答案： D

　　13. A 公募基金管理公司的股東 B 公司是一家基金服務機構，關于兩者業(yè)務合作的可行性， 以下說法正確的是( )。

　　A. B 公司不得查閱 A 公司賬冊

　　B. B 公司可以為 A 公司提供服務，并對其接觸的基金未公開信息承擔保密義務

　　C. B 公司可以為 A 公司提供服務， 但不得接觸基金的未公開信息

　　D. B 公司可以為 A 公司開展基金托管服務

　　參考答案： B

　　14. 關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質和組成， 以下表述錯誤的是( )。

　　A. 《證券投資基金法》關于“ 基金行業(yè)協(xié)會”的章節(jié)詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質、組成以及主要職責

　　B. 基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構等其他機構可以加入協(xié)會成為會員

　　C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構

　　D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理

　　參考答案： C

　　15. 某銀行開展與基金管理公司的合作， 根據基金銷售適用性的要求， 以下做法正確的是( )。

　�、�.對基金管理公司的產品和服務進行風險等級設置

　�、�.對該投資者進行分類

　�、�.對基金管理公司產品的未來業(yè)績表現(xiàn)進行預測和評估

　　Ⅳ.將基金管理公司的產品與基金投資者進行匹配

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案： A

　　16. 關于公募基金年度報告， 下列表述正確的是( )。

　　A. 基金年度報告應披露近 5 年每年的基金收益分配情況

　　B. 基金年度報告的財務會計報告應當經過審計

　　C. 基金年度報告須經 3/4 以上獨立董事簽字同意， 并由董事長簽發(fā)

　　D. 基金年度報告應當在每年結束之日起 60 日內編制完成并公告

　　參考答案： B

　　17. 關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 應采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突

　　B. 執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產生利益沖突時，以投資人利益優(yōu)先即可，無需向所在機構報告

　　C. 不得在不同基金資產之間進行利益輸送

　　D. 不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

　　參考答案： B

　　18. 關于基金管理公司風險管理的適時性原則，以下理解正確的是( )。

　�、窆�司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性

　�、蚬�司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估

　�、蠊�司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案： B

　　19. 關于 QDII 基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是( )。

　　A.QDII 基金可投資于境外市場不動產以及房地產抵押按揭

　　B.QDII 基金禁止投資于遠期合約、互換

　　C.QDII 基金可投資于公募基金， 也可投資于基金掛鉤的結構性投資產品

　　D.QDII 基金可投資于全球存托憑證、房地產信托憑證和貴重金屬

　　參考答案： D

　　20. 關于基金管理人內部控制的有效性原則， 以下表述正確的是( )。

　　A. 內部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

　　B. 內部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本， 提高經濟效益

　　C. 內部控制有效性是指內控制度在必要時可以由高管特批“ 繞彎” 執(zhí)行

　　D. 內部控制有效性要求基金管理人的內部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員， 無需涉及所有人

　　參考答案： A

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