2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（一）

　　1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財務(wù)管理活動

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

　　2、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　�、�.在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　�、�.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

　　Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　�、賲f(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A、總經(jīng)理辦公室

　　B、財務(wù)部

　　C、運(yùn)營部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識

　　B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制

　　C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門依據(jù)國家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時為高級管理層提供合規(guī)建議

　　D、對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

　　9、基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)(　)。

　�、�.對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查

　�、�.制定公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略

　�、�.草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略

　�、�.評估公司風(fēng)險管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入(　)的通報事項。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、職工代表大會

　　11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　C、當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東大會

　　D、對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負(fù)責(zé)。

　　A、股東會

　　B、會員大會

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會

　　13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

　　A、督察長應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險意識，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告工商行政機(jī)關(guān)

　　D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

　　C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報告。

　　A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)