18、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報告。

　　A、公司董事會

　　B、公司監(jiān)事會

　　C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實義務(wù)的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場的行為

　　C、參與任何對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　�、�.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　�、�.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險的職業(yè)行為規(guī)范和方法

　　B、公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵約束機制

　　C、基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時，應(yīng)遵循合規(guī)原則

　　D、基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對員工進行的，公司通過各種文化活動，來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境

　　22、(　)是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A、合規(guī)體制

　　B、合規(guī)政策

　　C、合規(guī)組織

　　D、合規(guī)原則

　　23、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括(　)。

　　A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

　　B、合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D、合規(guī)部門的人員配置

　　24、(　)能把公司可能受到的處罰降到最低。

　　A、合規(guī)檢查

　　B、合規(guī)審核

　　C、合規(guī)培訓(xùn)

　　D、合規(guī)投訴處理

　　25、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規(guī)工作時，首先需要制定合規(guī)審核計劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實情，需要合規(guī)部門人員進行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運作

　　D、合規(guī)審核工作需要進行階段性的評估，這種評估可以引入第三方評估，將合規(guī)審核評價作為對下一次審核計劃制定的重要決策依據(jù)

　　26、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　�、�.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　�、�.國際社會中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　�、�.案例警示教育

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識缺乏

　　C、公司財務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)

　　D、高層管理人員重視不夠

　　28、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括(　)。

　　A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　B、管理性合規(guī)風(fēng)險

　　C、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　D、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　29、(　)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。

　　A、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　B、管理合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　30、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括(　)。

　　A、重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　B、建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門

　　C、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制

　　D、建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　31、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，銷售合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括(　)。

　　Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　�、�.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　Ⅲ.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　�、�.嚴(yán)格遵守資金清算制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　32、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括(　)。

　�、�.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　�、�.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任

　�、�.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施

　　Ⅳ.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　33、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括(　)。

　�、�.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　�、�.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

　�、�.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　�、�.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ