2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預習試題及答案（11）

　　1、相關法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則包括(　)。

　�、�.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　�、�.公司獨立運作原則

　�、�.制衡原則

　�、�.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、相關法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則不包括(　)。

　　A、制衡原則

　　B、基金管理人利益優(yōu)先原則

　　C、人員敬業(yè)原則

　　D、長效激勵約束原則

　　3、公司的統(tǒng)一性和完整性原則主要體現(xiàn)在(　)。

　　Ⅰ.公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現(xiàn)統(tǒng)一性和完整性

　�、�.在董事會層面，在制度建設過程中應當保證公司的責任體系、決策體系和報告路徑的清晰、獨立

　�、�.在經(jīng)理層層面，在職權范圍內(nèi)應保證公司經(jīng)營活動獨立、自主決策，不受他人干預，不得將經(jīng)營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員

　�、�.在公司文化層面，應當構建公司自身的企業(yè)文化，防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權利，并承擔相應的義務。以下屬于公司股東享有的權利的是(　)。

　　A、收益分配權

　　B、長期投資的理念

　　C、尊重公司的獨立性

　　D、按時出資

　　5、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權利，并承擔相應的義務。以下屬于公司股東必須承擔的義務的是(　)。

　　A、投票表決

　　B、履行出資義務

　　C、監(jiān)督經(jīng)營活動

　　D、查閱信息資料

　　6、基金公司股東按其在基金公司出資比例對公司享有權利，并承擔相應的義務。關于公司股東必須承擔的義務以下說法錯誤的是(　)。

　　A、不得以任何方式虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資，不得以任何形式占有、轉移公司資產(chǎn)

　　B、嚴格執(zhí)行信息傳遞和保密制度，不得濫用知情權和監(jiān)督權損害基金份額持有人和基金公司的合法權益

　　C、熟悉監(jiān)管要求和公司的制度安排，尊重管理層人員及其他專業(yè)人員的人力資本價值

　　D、股東需要間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料

　　7、一般來說，基金公司股東會依法可以行使的職權包括(　)。

　　Ⅰ.批準公司與公司任何股東或者任何關聯(lián)公司進行的重大關聯(lián)交易

　�、�.審議批準公司的年度財務預算方案和經(jīng)審計的決算方案，審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　Ⅲ.對公司增加或者減少注冊資本或注冊資本的任何變更以及任何可以轉換為股權的證券的發(fā)行作出決議

　�、�.修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、按照相關法律法規(guī)，基金公司董事會依法行使的職權包括(　)。

　�、�.執(zhí)行股東會的決議

　�、�.修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改

　　Ⅲ.批準總經(jīng)理制定的公司組織架構、內(nèi)部控制制度和基本管理制度

　�、�.批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、獨立董事制度的重要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.維護公司股東和高級管理層人員利益不受損害

　�、�.規(guī)定獨立董事的人數(shù)及在董事會的人數(shù)比例

　�、�.維護公司員工的利益不受損失

　　Ⅳ.在議事規(guī)則、表決機制的安排上合理發(fā)揮獨立董事的作用

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、關于監(jiān)事和監(jiān)事會，以下說法錯誤的是(　)。

　　A、基金公司可以根據(jù)實際情況設立監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事

　　B、監(jiān)事會向董事會負責

　　C、法規(guī)要求監(jiān)事會成員中應該包括職工監(jiān)事，由全體員工民主選舉和罷免

　　D、監(jiān)事會有權監(jiān)督檢查公司財務狀況

　　11、督察長的職責不包括(　)。

　　A、組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，并督導公司各部門及其下屬機構實施

　　B、對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見

　　C、向股東會、監(jiān)事會等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的幵展情況

　　D、對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查

　　12、基金管理公司在設立子公司時，要認清自身基礎定位，結合自身資源稟賦，遵循監(jiān)管要求，梳理完善母子公司組織架構，堅持以公募基金為主業(yè)，以(　)為原則，避免母子公司同業(yè)競爭、盲目發(fā)展。

　　A、專業(yè)化、特色化、差異化

　　B、專業(yè)化、全面化、同質化

　　C、公平化、局部化、高質化

　　D、公平化、服務化、效益化

　　13、在設置業(yè)務體系和組織架構時，一定要體現(xiàn)的原則包括(　)。

　�、�.相互制約和不相容職責分離原則

　　Ⅱ.授權清晰原則

　�、�.適時性原則

　　Ⅳ.權責分離原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下圖為基金公司的組織架構圖，圖中的空白框中應該填入的機構為(　)

　　、獨立董事

　　B、監(jiān)事會

　　C、職工大會

　　D、董事長

　　15、在基金公司的具體機構設置中，投資決策委員會所議事項具體包括(　)。

　�、�.決定公司的投資決策程序及權限設置原則

　�、�.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調整投資總體方案

　�、�.審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過基金凈值某一比例重倉個股的投資方案

　　Ⅳ.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、在基金公司的具體機構設置中，投資決策委員會定期會議又分為例會和年會，例會(　)召開一次。

　　A、每年

　　B、每半年

　　C、每季

　　D、每月