2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（4）

　　1、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A、法律要求披露的信息

　　B、客戶資料

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、商業(yè)秘密

　　2、(　)指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A、商業(yè)秘密

　　B、客戶資料

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、絕密文件

　　3、下述各項中(　)不是道德的特征。

　　A、規(guī)范性

　　B、繼承性

　　C、差異性

　　D、具體性

　　4、(　)是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

　　A、職業(yè)道德

　　B、道德

　　C、職業(yè)道德教育

　　D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)

　　5、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　B、當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C、基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　D、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　6、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了(　)職業(yè)道德要求。

　　A、保守秘密

　　B、誠實守信

　　C、客戶至上

　　D、守法合規(guī)

　　7、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是(　)。

　　A、不正當(dāng)競爭

　　B、公平合法有序競爭

　　C、內(nèi)幕交易和操縱市場

　　D、欺詐客戶

　　8、某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實利好消息，從而推高公司的股價，以使自己運作的投資基金獲利，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B、該基金經(jīng)理實施了不當(dāng)影響證券價格的行為

　　C、該行為有誤導(dǎo)市場參與者的意圖

　　D、該行為屬于基于信息的操縱市場行為

　　9、基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關(guān)A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了(　)原則。

　　A、不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B、不得欺詐客戶

　　C、不得操縱市場

　　D、不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　10、下述各項中(　)不是道德與法律的區(qū)別。

　　A、表現(xiàn)形式不同

　　B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C、調(diào)整范圍不同

　　D、價值標(biāo)準(zhǔn)不同

　　11、法律是由國家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，而道德是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，體現(xiàn)了道德與法律的(　)。

　　A、表現(xiàn)形式不同

　　B、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　C、調(diào)整規(guī)范不同

　　D、調(diào)整手段不同

　　12、以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是(　)。

　　A、不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B、不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　C、不利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益

　　D、在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以股東利益優(yōu)先

　　13、關(guān)于客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求，以下錯誤的行為是(　)。

　　A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　B、不在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益

　　C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突

　　D、在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　14、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金在一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資，甲的行為違反了(　)要求。

　　A、專業(yè)審慎

　　B、守法合規(guī)

　　C、公平對待客戶

　　D、誠實守信

　　15、忠誠盡責(zé)是調(diào)整基金從業(yè)人員與(　)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　A、監(jiān)管機構(gòu)

　　B、客戶

　　C、其所在機構(gòu)

　　D、社會公眾

　　16、(　)是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

　　A、專業(yè)審慎

　　B、客戶至上

　　C、忠誠盡責(zé)

　　D、誠實守信

　　17、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到(　)。

　�、�.忠誠廉潔

　　Ⅱ.專業(yè)審慎

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　Ⅳ.顧客至上

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ