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2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)試題及答案（4）_第2頁

來源：華課網(wǎng)校 [2018年11月27日] 【大中小】

　　參考答案及解析;

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容�；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查保守秘密的內(nèi)容。商業(yè)秘密指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查道德的特征。道德的特征包括：差異性、繼承性、約束性與具體性

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容。職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容�；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查守法合規(guī)的內(nèi)容。根據(jù)《證券投資基金法》第18條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當(dāng)競爭

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容。該基金經(jīng)理的行為違反了誠實守信的職業(yè)道德要求

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查誠實守信的內(nèi)容�；饛臉I(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查道德與法律的區(qū)別。道德與法律的區(qū)別表現(xiàn)在：①表現(xiàn)形式不同;②內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同;③調(diào)整范圍不同;④調(diào)整手段的不同

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】本題考查道德與法律的關(guān)系。表現(xiàn)形式不同：法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認可和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查客戶至上的內(nèi)容。甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】本題考查忠誠盡責(zé)的內(nèi)容。忠誠盡責(zé)，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。