2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案6

　　第1題開放式基金的認購采取()的方式。

　　A.份額認購

　　B.金額認購

　　C.債券認購

　　D.份額或金額認購

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購時，認購申請上不是直接填寫需要認購多少份基金份額，而是填寫需要認購多少金額的基金份額。

　　第2題開放式基金份額登記，是指()通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　A.基金注冊登記機構

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.基金份額持有人

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　開放式基金份額的登記是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

　　第3題開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的()，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：開放式基金贖回費扣除手續(xù)費后的余額，不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產(chǎn)。

　　第4題某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為()。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：凈認購基金=申購基金/(1+申購費率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申購份額=9852.221.05≈9383.06份

　　第5題某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為()。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9884

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生請注意，此類題型經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認購基金，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認購利息，基金份額面值視為1元。

　　第6題目前，LOF的交易在()進行。

　　A.深圳交易所

　　B.登記結算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代銷網(wǎng)點

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：本題考查LOF份額的上市交易。

　　第7題目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過()。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.1.5%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過1.5%。

　　第8題目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在()日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T、T+1

　　B.T+1、T+2

　　C.T+2、T+3

　　D.T+2、T+4

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：目前，我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶，贖回款于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　第9題如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　第10題上市開放式基金的申報價格最小變動單位為()元人民幣。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。