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2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》沖刺試題及答案6_第2頁

來源：華課網(wǎng)校 [2018年10月24日] 【大中小】

　　第11題投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自()日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T+4

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　第12題投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間為()。

　　A.9:15-11:30和13:00-15:00

　　B.9:20-11:30和13:00-15:00

　　C.9:30-11:30和13:00-15:30

　　D.9:30-11:30和13:00-15:00

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間為9:30-11:30和13:00-15:00。

　　第13題投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　第14題我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在()日，資金交割是在()日完成。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+1，T+0

　　C.T+0，T+0

　　D.T+1，T+1

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

　　第15題我國基金交易傭金不得高于()，起點()，由證券公司向投資者收取。

　　A.3%，5元

　　B.3%，15元

　　C.0.3%，5元

　　D.0.3%，15元

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

　　第16題以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購的說法正確的是()。

　　A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購

　　B.只能用證券認(rèn)購

　　C.可以用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購

　　D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購，也不能用證券認(rèn)購

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：ETF份額的認(rèn)購可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。

　　第17題

　　以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是()。

　　A.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶

　　B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

　　C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

　　D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為�；鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常還會收取一定的轉(zhuǎn)換費用，盡管如此，由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費用都較低。

　　第18題由()向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請。

　　A.基金注冊登記機構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。

　　第19題證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天