2018基金從業(yè)資格考試備考練習(xí)及答案（14）

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為(　)。

　　A.政府證券　　B.金融證券　　C.政府機(jī)構(gòu)證券　　D.公司證券

　　2.廣義的有價證券包括(　)。

　　A.金融證券　　B.商品證券　　C.貨幣證券　　D.資本證券

　　3.資本證券(　)。

　　A.是由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

　　B.持有人有一定的收入請求權(quán)

　　C.是有價證券的主要形式

　　D.是狹義有價證券

　　4.有價證券具有的主要特征是(　)。

　　A.期限性　　B.收益性

　　C.流動性　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　5.對非上市證券認(rèn)識正確的有(　)。

　　A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

　　B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

　　C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

　　D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

　　6.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有(　)。

　　A.政府機(jī)構(gòu)　　B.金融機(jī)構(gòu)　　C.企業(yè)和事業(yè)法人　　D.各類基金

　　7.在我國，社保基金主要由(　)組成。

　　A.社會保障基金　　B.社會保險(xiǎn)基金　　C.企業(yè)年金　　D.對沖基金

　　8.證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括(　)。

　　A.證券公司　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　　D.證券交易所

　　9.證券交易所在性質(zhì)上不是(　)。

　　A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　　C.證券投資人　　D.自律性組織

　　10.證券交易所的主要職責(zé)有(　)。

　　A.提供交易場所與設(shè)施

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D.確保交易市場的公開、公平和公正