11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是(　)。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

　　12.引起股票價(jià)格變動(dòng)的因素包括(　)。

　　A.公司經(jīng)營(yíng)狀況　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　C.政治因素、心理因素和人為操縱因素　D.穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排

　　13.目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有(　)。

　　A.國(guó)庫(kù)券　　B.記賬式國(guó)債　　C.憑證式國(guó)債　　D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

　　14.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　)。

　　A.債券　　B.股票　　C.銀行活期存款單　　D.金融衍生工具

　　15.證券投資基金的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理　　B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)　　D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

　　16.基金持有人享有基金(　)等法定權(quán)益。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益　　B.資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán)

　　D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)　　D.資產(chǎn)保管權(quán)

　　17.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)

　　A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　18.與基金不同，銀行理財(cái)產(chǎn)品(　)。

　　A.可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入　B.可作為自身負(fù)債的一種受益憑證

　　C.流動(dòng)性較差　　D.信息披露程度較低

　　19.我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A.有符合本法和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于于 3 億元，

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　20.《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為包括(　)。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.披露基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　參考答案及解析：

　　1.答案：ACD2.答案：BCD3.答案：ABC4.答案：ABCD5.答案：ABD

　　6.答案：ABCD7.答案：AC8.答案：ABC9.答案：ABC

　　10.答案：ACD11.答案：ABCD12.答案：ABC13.答案：BCD14.答案：ABD15.答案：ABCD

　　16.答案：AC17.答案：ABCD18.答案：CD19.答案：AC20.答案：ACD

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