2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前試題及答案（10）

　　[單選]銷售機(jī)構(gòu)從事私募基金募集活動(dòng)應(yīng)滿足的條件有()。Ⅰ.在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注明;Ⅱ.取得基金托管業(yè)務(wù)資格;Ⅲ.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格;Ⅳ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第二條規(guī)定，在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的募集活動(dòng)。

　　[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問(wèn)卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是()。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、個(gè)人投資者

　　C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(二)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]()是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。

　　A、競(jìng)價(jià)交易

　　B、大宗交易

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、委托轉(zhuǎn)讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。[單選]我國(guó)第一家經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制證券交易場(chǎng)所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　答案：D

　　解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)稱為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，也是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場(chǎng)所�！　�[單選]下列關(guān)于合伙型基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、普通合伙人只能自行擔(dān)任基金管理人

　　B、普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　C、合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

　　D、有限合伙人不參與投資決策

　　答案：A

　　解析：普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

　　[單選]下列屬于股權(quán)投資協(xié)議中重大事項(xiàng)的有()。Ⅰ.一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置;Ⅱ.一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行;Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易;Ⅳ.涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：重大事項(xiàng)一般包括：(1)一定規(guī)模以上的資產(chǎn)處置。(2)一定規(guī)模以上股權(quán)或債權(quán)的發(fā)行。(3)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)或議事規(guī)則的變更。(4)重大關(guān)聯(lián)交易。(5)涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易。(6)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化的兼并、收購(gòu)、分立、合并或清算事件。(7)公司業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)活動(dòng)的本質(zhì)性變化。(8)會(huì)計(jì)政策的重大變更或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的變更等。

　　[單選]基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資是()。

　　A、上市交易的股票

　　B、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

　　C、上市交易的債券

　　D、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　答案：D

　　解析：《人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]下列關(guān)于私募投資基金信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息保密

　　B、投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息保密

　　C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金信息保密

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)需對(duì)私募基金管理人信息保密

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露

　　[單選]私募基金合同中，需訂明私募基金的基本情況不包括()。

　　A、私募基金投資企業(yè)明細(xì)

　　B、私募基金的運(yùn)作方式

　　C、私募基金的存續(xù)期限

　　D、私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍

　　答案：A

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(hào)(契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條規(guī)定，訂明私募基金的基本情況，其中包括：私募基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開(kāi)放式或者其他方式;私募基金的投資目標(biāo)和投資范圍;私募基金的存續(xù)期限。