[單選]基金財產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于基金財產(chǎn)不得進行的投資或活動�！度嗣窆埠蛧�證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]上市公司必須按規(guī)定公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每個會計年度內(nèi)()財務會計報告。

　　A、一年公布一次

　　B、一個季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一個月公布一次

　　答案：C

　　解析：《人民共和國公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告

　　[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應當在()個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　[單選]下列選項中，不屬于公益信托的是()。

　　A、為救濟貧困設立的信托

　　B、為發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)設立的信托

　　C、為管理集體財產(chǎn)設立的信托

　　D、為發(fā)展環(huán)境保護事業(yè)設立的信托

　　答案：C

　　解析：《人民共和國信托法》第六十條規(guī)定，為了下列公共利益目的之一而設立的信托，屬于公益信托：(一)救濟貧困;(二)救助災民;(三)扶助殘疾人;(四)發(fā)展教育、科技、文化、藝術、體育事業(yè);(五)發(fā)展醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè);(六)發(fā)展環(huán)境保護事業(yè)，維護生態(tài)環(huán)境;(七)發(fā)展其他社會公益事業(yè)。

　　[單選]私募基金管理人登記備案系統(tǒng)，應如實填報的信息包括()。Ⅰ.基金管理人基本信息;Ⅱ.高級管理人員基本信息;Ⅲ.基金服務機構基本信息;Ⅳ.股東或合伙人基本信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第六條規(guī)定，私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　[單選]關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是()。

　　A、制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

　　B、依法維護會員的合法權益

　　C、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

　　D、辦理公募基金和私募基金的備案

　　答案：D

　　解析：D項，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法辦理非公開募集基金的登記、備案。

　　[單選]股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

　　A、保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整

　　B、保障股權投資基金財產(chǎn)的高收益

　　C、確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D、保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

　　答案：B

　　解析：股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用包括：(1)保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(2)確�；�金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。(3)防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(4)保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　[單選]下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　B、董事會決定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營色理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

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