2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)2

　　1、上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(C)人民幣。

　　A、0.1元

　　B、0.01元

　　C、0.001元

　　D、0.0001元

　　2、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為(A)。

　　A、[0]

　　B、[1%-1.5%]

　　C、[1%]

　　D、1%以下

　　3、基金管理人需在基金份額發(fā)售的()前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。(B)

　　A、2日

　　B、3日

　　C、5日

　　D、15日

　　4、目前人們大多認(rèn)為1868年英國成立的是(A)是最早的基金。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、蘇格蘭沒過投資信托

　　C、馬薩諸塞投資信托

　　D、英國投資信托

　　5、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是(D)。

　　A、基本管理制度

　　B、內(nèi)部控制大綱

　　C、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D、以上都正確

　　6、保本基金的安全墊等于(B)。

　　A、價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

　　B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超高價(jià)值底線的數(shù)額

　　C、投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　D、投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

　　7、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的(D)。

　　A、《基金上市規(guī)則》

　　B、《基金信息披露管理辦法》

　　C、《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　D、《證券投資基金法》

　　8、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照(C)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　A、基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國證監(jiān)會(huì)

　　D、中國銀監(jiān)會(huì)

　　正確答案：C

　　【專家解析】基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　9、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是(B)。

　　A、決策失誤

　　B、法律法規(guī)

　　C、執(zhí)行不力

　　D、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　10、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(C)。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、15年

　　D、20年