11、由(C)向深圳證券交易所提交LOF上市交易申請。

　　A、基金注冊登記機構(gòu)

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金銷售機構(gòu)

　　12、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是(D)。

　　A、全面性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、獨立性

　　13、某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為(A)。

　　A、9884.42元

　　B、9881.42元

　　C、10000元

　　D、9884元

　　14、(B)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A、[2012年3月]

　　B、[2012年6月]

　　C、[2013年5月]

　　D、[2014年7月]

　　15、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(D)。

　　A、基金募集申請報告

　　B、基金合同草案

　　C、律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D、招募說明書正式文本

　　16、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的(A)。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　17、證券投資基金的主要投資方向是(D)。

　　A、實業(yè)

　　B、上市公司的投資項目

　　C、信貸

　　D、有價證券

　　18、制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，(D)的主要管理措施。

　　A、投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　19、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(B)的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

　　A、[0.5%]

　　B、[0.75%]

　　C、[1%]

　　D、[1.5%]

　　20、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的(C)按一定的原則和方法進行重新估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

　　A、全部資產(chǎn)

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、全部資產(chǎn)及所有負債

　　D、負債

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