2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（19）

　　1[單選題] 基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括(  )。

　　A.流動(dòng)性要求

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.保證收益率

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　2[單選題] 關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　B.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立

　　C.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)建立核算

　　D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體

　　3[單選題] 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)(  )的利益。

　　A.基金當(dāng)事人

　　B.基金行業(yè)

　　C.基金投資人

　　D.基金管理人

　　4[單選題] 在基金管理公司的內(nèi)部控制中，(  )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。

　　A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　B.內(nèi)部控制大綱

　　C.內(nèi)部控制制度

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　5[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括(  )。

　　A.銷售人員的行為

　　B.社會(huì)關(guān)系

　　C.獎(jiǎng)懲情況

　　D.誠(chéng)信記錄

　　6[單選題] 以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的報(bào)告有(  )。

　�、�.季度報(bào)告

　　Ⅱ.臨時(shí)報(bào)告

　�、�.半年度報(bào)告

　　Ⅳ.年度報(bào)告

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7[單選題] 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是(  )。

　　A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

　　B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案

　　C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資

　　D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資

　　8[單選題] 關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

　　B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

　　9[單選題] 關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是(  )。

　　A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人

　　B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人

　　C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人 

　　D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人

　　10[單選題] 關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說法正確的是(  )。

　　A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄

　　D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定