11[單選題] 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時(shí)，希望甲能夠用自己所管理的基金購(gòu)買(mǎi)該公司的債券，以下甲的做法正確的是(  )。

　　A.用所管理的基金購(gòu)買(mǎi)了部分該公司債券

　　B.對(duì)該公司債務(wù)進(jìn)行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實(shí)具有投資價(jià)值，用所管理的基金購(gòu)買(mǎi)了部分，并向公司報(bào)告

　　C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購(gòu)買(mǎi)了部分該公司債券

　　D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進(jìn)行報(bào)告

　　12[單選題] 貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提(  )。

　　A.贖回費(fèi)用

　　B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　C.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用

　　D.申購(gòu)費(fèi)用

　　13[單選題] 某開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率設(shè)置為“對(duì)于持有時(shí)間超過(guò)2年的基金份額，其贖回費(fèi)率為0.25%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開(kāi)放式基金10萬(wàn)份，持有時(shí)間為2年1個(gè)月，2016年8月5日基金單位凈值為1.024元，2016年8月6日基金單位凈值為1.025元，則其贖回手續(xù)費(fèi)為(  )。

　　A.256.00元

　　B.256.25元

　　C.250.00元

　　D.255.25元

　　14[單選題] A基金公司首發(fā)某開(kāi)放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問(wèn)此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)?(  )

　　A.集合理財(cái)

　　B.組合投資

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　D.信息透明

　　15[單選題] 基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的(  )。

　　A.崗位職業(yè)道德教育

　　B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督

　　C.崗前職業(yè)道德教育

　　D.社會(huì)各界監(jiān)督

　　16[單選題] 基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。

　�、�.經(jīng)濟(jì)

　�、�.社會(huì)

　　Ⅲ.文化

　�、�.自然]

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17[單選題] 以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(  )。

　　A.管理人利益優(yōu)先

　　B.守法合規(guī)

　　C.誠(chéng)實(shí)守信

　　D.保守秘密

　　18[單選題] 該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案，其中合規(guī)的是(  )。

　　A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

　　B.通過(guò)分析公司凈值客戶資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

　　C.通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

　　D.通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

　　19[單選題] 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)不包括(  )。

　　A.依法辦理公開(kāi)募集證券投資基金的登記、備案

　　B.調(diào)解會(huì)員間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

　　C.制定行業(yè)自律規(guī)則

　　D.依法維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，反映會(huì)員的建設(shè)和要求

　　20[單選題] 以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是(  )。

　　A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

　　B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司投資庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

　　C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專(zhuān)門(mén)對(duì)某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽(tīng)取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

　　1-5 C D C B B 6-10 C B B A D

　　11-15 B C A A C 16-20 D A B A A

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