2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（18）

　　1[單選題] 關(guān)于基金申購費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.申購費(fèi)和認(rèn)購費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

　　B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式

　　C.貨幣市場(chǎng)基金申購費(fèi)較高

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

　　2[單選題] 根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是(  )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投資管理制度

　　D.信息技術(shù)制度

　　3[單選題] 以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是(  )。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

　　B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

　　C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

　　D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案 

　　4[單選題] 以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有(  )。

　�、�.基金合同期限為五年以上

　�、�.基金募集金額不低于二億元人民幣

　�、�.基金份額持有人不少于二百人 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5[單選題] 參考國際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代

　　B.投資者教育沒有固定形式

　　C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　6[單選題] 按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類，可以分為(  )。

　　A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

　　D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　7[單選題] 根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是(  )。

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8[單選題] 基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是(  )。

　　A.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　B.對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　C.對(duì)基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　D.對(duì)基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　9[單選題] 關(guān)于私募基金管理人的投資運(yùn)作行為，下列正確的是(  )。

　　A.無需向基金份額持有人披露杠桿運(yùn)用情況

　　B.因投資策略相同，將旗下兩個(gè)基金的資金合并賬戶管理

　　C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

　　D.因需要臨時(shí)籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

　　10[單選題] 關(guān)于ETF，以下說法正確的是(  )。

　　A.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利

　　B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

　　C.ETF申購時(shí)可使用一籃子股票

　　D.折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額