11[單選題] 關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(  )。

　　A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

　　D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

　　12[單選題] 境內(nèi)個人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括(  )。

　　A.駕駛證

　　B.護照

　　C.軍官證

　　D.警官證

　　13[單選題] 關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是(  )。

　　A.權(quán)益保護教育號召投資者主動參與保護自身權(quán)益

　　B.各國投資者教育機構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

　　C.投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護教育

　　D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

　　14[單選題] 私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，將(  )。

　　Ⅰ.被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正

　�、�.在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會可對主要責(zé)任人員采取警告措施

　�、�.在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報

　　Ⅳ.情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15[單選題] 關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

　　B.基金份額數(shù)量不固定

　　C.一般有一個固定的存續(xù)期

　　D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

　　16[單選題] 基金合同是約定(  )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金管理人和基金托管人

　　B.基金管理人和基金份額持有人

　　C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

　　D.基金托管和基金份額持有人

　　17[單選題] 基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(  )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　18[單選題] 以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是(  )。

　　A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

　　B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

　　C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

　　D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行

　　19[單選題] 下列屬于實行備案管理的基金服務(wù)機構(gòu)的是(  )。

　　A.基金份額登記機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)

　　B.基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)，基金評價機構(gòu)

　　C.基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

　　D.基金份額登記機構(gòu)、基金估算核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

　　20[單選題] 以下選項中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是(  )。

　　A.匯率變動

　　B.變更投資顧問

　　C.變更境外托管人

　　D.境外訴訟

　　參考答案：

　　1-5 C A B D A 6-10 B D B C C

　　11-15 C A C C C 16-20 C A A B A

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