2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（16）

　　· 1[單選題] 關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是( )。

　　A.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件

　　C.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

　　D.認(rèn)繳的注冊(cè)資本不低于一億元人民幣

　　· 2[單選題] 證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括(  )。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.基金投資者

　　D.基金托管人

　　· 3[單選題] 關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是(  )。

　　A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

　　B.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

　　C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭、對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

　　D.由基金管理人牽頭、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

　　· 4[單選題] 投資者持托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即(  )。

　　A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

　　B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

　　C.場(chǎng)外到場(chǎng)外

　　D.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

　　· 5[單選題] 關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法 

　　B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)

　　C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

　　D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

　　· 6[單選題] 發(fā)生下列(  )情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

　　Ⅰ.私募基金管理人依法解散

　�、�.私募基金管理人下屬基金已全部清點(diǎn)

　�、�.私募基金管理人被依法撤銷

　　Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　· 7[單選題] 關(guān)于基金管理人對(duì)開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是(  )。

　　A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　B.可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期處理

　　C.未受理部分投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理

　　D.對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

　　· 8[單選題] 作為一種集合投資方式，證券投資基金(  )。

　　A.集中資金、集中投資

　　B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.集中資金、分散投資

　　D.集中投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　· 9[單選題] 根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

　　A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式

　　B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

　　C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支

　　D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

　　· 10[單選題] 關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(  )。

　　A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

　　B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

　　C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

　　D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心