· 11[單選題] 以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括(  )。

　　A.基金宣傳推介材料

　　B.基金招募說明書

　　C.基金合同

　　D.托管協(xié)議

　　· 12[單選題] 關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是(  )。

　　A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財產(chǎn)

　　B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理

　　C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財產(chǎn)托管

　　D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

　　· 13[單選題] 基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(  )。

　　A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

　　B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)

　　C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

　　D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

　　· 14[單選題] 根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是(  )。

　　A.按規(guī)定繳納會費(fèi) 

　　B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項決議

　　C.維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽(yù)

　　D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)

　　· 15[單選題] 關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是(  )。

　　A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法

　　B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量

　　C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額

　　D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

　　· 16[單選題] 下列選項中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是(  )。

　　A.辦理基金贖回

　　B.辦理基金申購

　　C.辦理基金清算

　　D.辦理基金認(rèn)購

　　· 17[單選題] 以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是(  )。

　　A.登載投資者教育的相關(guān)信息

　　B.登載單位或者個人的推薦性文字

　　C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

　　D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

　　· 18[單選題] 關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯誤的是(  )。

　　A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時保存

　　B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

　　C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

　　D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

　　· 19[單選題] 在每日開市前，基金管理人需向(  )提供ETF的申購清單和贖回清單。

　�、�.證券交易所

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算所

　�、�.基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　· 20[單選題] 基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括(  )。

　　A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

　　B.經(jīng)股東會批準(zhǔn)，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

　　C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

　　D.可以提議召開臨時股東會

　　參考答案：

　　1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C16-20 C B C B B

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