基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（13）

　　1、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。

　　A 15秒

　　B 30秒

　　C 1分鐘

　　D 1天

　　參考答案：A

　　解析：證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　2、如果基金墨跡期限屆滿后不鞥成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行存款利息。

　　A 7

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　參考答案：D

　　解析：如果基金墨跡期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行存款利息。

　　3、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

　　A基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B基金合同草案

　　C基金托管協(xié)議草案

　　D招募說明書正式文本

　　參考答案：D

　　解析：另外還有;招募說明書草案等四個(gè)主要文件。

　　4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為( )

　　A基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

　　B基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

　　C基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

　　D基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　參考答案：D

　　解析：封閉式基金需募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求。

　　5、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過( )

　　A 3個(gè)月

　　B 6個(gè)月

　　C 2個(gè)月

　　D 1個(gè)月

　　參考答案：A

　　解析：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過3個(gè)月。

　　6、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

　　A 5

　　B 10

　　C 15

　　D 20

　　參考答案：A

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

　　7、不屬于基金巨額贖回的有( )

　　A單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%

　　B單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%

　　C單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%

　　D單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%

　　參考答案：C

　　解析：?jiǎn)蝹�(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　8、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A 0.11

　　B 0.1

　　C 0.09

　　D 0.08

　　參考答案：B

　　解析：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　9、ETF基金管理人( )會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　A每日開市前

　　B每日開市后

　　C每日閉市前

　　D每日閉市后

　　參考答案：A

　　解析：ETF基金管理人每日開市前會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　10、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為( )，從上市首日開始實(shí)行。

　　A 0.05

　　C 0.1

　　D 0.15

　　D 0.2

　　參考答案：B

　　解析：ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行。