11、ETF建倉期通常不超過( )

　　A 4個(gè)月

　　B 2個(gè)月

　　C 1個(gè)月

　　D 3個(gè)月

　　參考答案：D

　　解析：ETF建倉期通常不超過3個(gè)月。

　　12、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是( )

　　A可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)

　　B基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　C基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)

　　D在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)

　　參考答案：C

　　解析：通常，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的凍結(jié)份額與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

　　13、在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

　　A 0.1

　　B 0

　　C 0.001

　　D 0.01

　　參考答案：C

　　解析：ETF基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　14、( )是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。

　　A認(rèn)購

　　B申購

　　C贖回

　　D轉(zhuǎn)換

　　參考答案：A

　　解析：考察認(rèn)購的定義

　　15、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是( )

　　A存在前端和后端收費(fèi)兩種模式

　　B后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

　　C前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)

　　D前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

　　參考答案：A

　　解析：前端收費(fèi)是指認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用的付費(fèi)模式;后端收費(fèi)是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在贖回基金份額時(shí)才支付認(rèn)購費(fèi)用的收費(fèi)模式。后端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般設(shè)計(jì)為隨著基金份額持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，持有至一段時(shí)間后費(fèi)率可降為零。

　　16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以( )為基數(shù)收取。

　　A凈認(rèn)購份額

　　B認(rèn)購金額

　　C認(rèn)購份額

　　D凈認(rèn)購金額

　　參考答案：D

　　解析：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。

　　17、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為( )

　　A 0

　　B 1%---1.5%

　　C 0.01

　　D 1%以下

　　參考答案：A

　　解析：貨幣型基金一般不收取認(rèn)購費(fèi)。

　　18、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為( )

　　A 9884.42

　　B 9881.42

　　C 10000

　　D 9884

　　參考答案：A

　　解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)=10000/ (1+1.2%)=9881.42元

　　認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值=(9881.42+3)/1=9884.42份

　　考生請(qǐng)注意，此類題型經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認(rèn)購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為多少?遇到這樣的題目，可不考慮認(rèn)購利息，基金份額面值視為1元。

　　19、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由( )直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

　　A基金發(fā)起人

　　B基金管理人

　　C基金托管人

　　D基金投資人

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金的申購和贖回與認(rèn)購一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。

　　20、開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的( )，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A 0.1

　　B 0.25

　　C 0.3

　　D 0.5

　　參考答案：B

　　解析：開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。