华南俳烁实业有限公司

基金從業(yè)資格考試

各地資訊

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 基金從業(yè)資格考試 >> 模擬試題 >> 基金法律法規(guī)模擬試題 >> 文章內(nèi)容

基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案(16)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年12月7日] 【

基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案(16)

  1(單選題)有關(guān)基金監(jiān)管的說(shuō)法,不正確的表述是()。

  A基金的設(shè)立、募集、交易受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管 B基金信息披露活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管 C基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管 D基金托管人主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

  解析:正確答案”D“,

  基金托管人主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管。

  2(單選題)證券投資基金的特點(diǎn)是利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān),參與收益分配,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

  A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  解析:正確答案”A“,

  管理人、托管人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)不參與收益分配,不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

  3(單選題)下列關(guān)于證券投資基金的起源與發(fā)展的表述,錯(cuò)誤的是()。

  A荷蘭是基金思想的發(fā)源地之一 B1924年成立的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上成立的第一只公司型開放式基金 C目前英國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上 D在證券投資基金的發(fā)展過(guò)程中,基金行業(yè)集中趨勢(shì)明顯

  解析:正確答案”C“,

  目前美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上。

  4(單選題)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為()。

  A合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 B合格境外機(jī)構(gòu)投資者 C合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者 D合格機(jī)構(gòu)投資者

  解析:正確答案”A“,

  暫無(wú),請(qǐng)查看考友筆記

  5(單選題)下列關(guān)于混合型基金,說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

  A股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益最高 B投資者如果購(gòu)買多只混合基金,在各大類資產(chǎn)上的配置可能變得模糊不清 C偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,預(yù)期收益也較低 D靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益也較高

  解析:正確答案”A“,

  股債平衡性基金的風(fēng)險(xiǎn)收益適中。

  6(單選題)QDII基金可以從事下列行為()。

  A購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭 B借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5% C購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 D購(gòu)買實(shí)物商品

  解析:正確答案”B“,

  ACD選項(xiàng)是QDII基金禁止的行為。

  7(單選題)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說(shuō)法,正確的是()。

  A根據(jù)募集方式不同,可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B封閉式在基金合同期限內(nèi),基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 C封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所相同 D開放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

  解析:正確答案”B“,

  根據(jù)募集方式不同,可將基金分為公募基金和私募基金,A錯(cuò)誤;封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同,C錯(cuò)誤;開放式基金的價(jià)格以基金資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ),D錯(cuò)誤。

  8(單選題)以下關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素的說(shuō)法中,不正確的是()。

  A風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ) B員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分,應(yīng)鼓勵(lì)員工就其意識(shí)到的重要風(fēng)險(xiǎn)與公司管理層進(jìn)行交流,管理層應(yīng)當(dāng)重視員工的意見 C行為監(jiān)控的對(duì)象不包括管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng) D基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理是提供給企業(yè)管理層一個(gè)適當(dāng)?shù)倪^(guò)程,將目標(biāo)與企業(yè)的業(yè)務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起,保證制定的目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致

  解析:正確答案”C“,

  行為監(jiān)控的對(duì)象包括管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng),C錯(cuò)誤。

  9(單選題)我國(guó)基金業(yè)的改革和探索的發(fā)展階段的探索方式,不包括()。

  A放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管 B互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合 C專業(yè)化分工推動(dòng)行業(yè)服務(wù)體系創(chuàng)新 D分業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

  解析:正確答案”D“,

  D應(yīng)為混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)。

  10單選題)關(guān)于開放式基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)用,以下表述正確的是()。

  A對(duì)于持有期低于5年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi) B基金管理人可以根據(jù)投資人的申購(gòu)金額和持有期限的不同分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率 C場(chǎng)外贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率 D贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的20%,并應(yīng)歸入基金資產(chǎn)

  解析:正確答案”B“,

  對(duì)于持有期低于3年的投資人,基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi),A錯(cuò)誤;場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率,不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率,C錯(cuò)誤;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后,余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%,并應(yīng)歸入基金資產(chǎn),D錯(cuò)誤。

1 2
責(zé)編:jiaojiao95

報(bào)考指南

焚題庫(kù)
  • 模擬試題
  • 歷年真題
  • 焚題庫(kù)
  • 會(huì)計(jì)考試
  • 建筑工程
  • 職業(yè)資格
  • 醫(yī)藥考試
  • 外語(yǔ)考試
  • 學(xué)歷考試
富平县| 福建省| 馆陶县| 连江县| 京山县| 沈丘县| 鄄城县| 金川县| 龙门县| 塔河县| 沙雅县| 东方市| 神池县| 保山市| 中方县| 盐山县| 沂南县| 碌曲县| 日照市| 彝良县| 云龙县| 广饶县| 郸城县| 南昌县| 贞丰县| 社会| 濮阳市| 剑川县| 从江县| 沂源县| 藁城市| 西充县| 灌云县| 和田市| 靖西县| 阳朔县| 靖江市| 庆城县| 保德县| 辉县市| 通城县|