11(單選題)根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)則》及有關業(yè)務指引，證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控管理包括下列哪些方面()。

　　A對基金管理人投資管理的程序、決策過程的監(jiān)控和管理 B對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控和管理 C對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性管理 D對基金管理人的投資方向的管理

　　解析：正確答案”B“，

　　ACD屬于證監(jiān)會監(jiān)管的范圍。

　　12(單選題)下列關于基金公司督察長合規(guī)責任的說法中，正確的是()。

　　A督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當立即向董事會、證監(jiān)會及相關派出機構報告 B督察長在履行職責的過程中，基金銷售過程不屬于其關注的范圍 C督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國銀監(jiān)會及相關派出機構 D督察長履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　解析：正確答案”D“，

　　發(fā)現(xiàn)基金及公司運轉中有問題時，及時告知總經(jīng)理及相關負責人;若未改的，應向董事會和證監(jiān)會報告;督察長應重點關注基金銷售、基金投資、基金及公司的信息披露、基金運營、公司資產是否合規(guī);發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)、重大經(jīng)營風險或隱患等，應及時向董事會和證監(jiān)會報告。

　　13(單選題)對基金管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會不會責令更換()。

　　A董事 B監(jiān)事 C高級管理人員 D部門經(jīng)理

　　解析：正確答案”D“，

　　對管理人違法違規(guī)行為，證監(jiān)會不會責令更換經(jīng)理。

　　14(單選題)基金管理人的內部控制跟公司的()體系和風險管理的框架設計密切相關。

　　A外部控制 B內部控制 C信息披露 D會計制度

　　解析：正確答案”B“，

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　　15(單選題)基金管理人應當在基金合同生效的()在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A次日 B3日內 C5日內 D7日內

　　解析：正確答案”A“，

　　基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　16(單選題)不屬于道德特征的有()。

　　A差異性 B繼承性 C自由性 D具體性

　　解析：正確答案”C“，

　　道德的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　17(單選題)不屬于誠實守信基本要求的是()。

　　A不得欺詐客戶 B不得進行內幕交易和操縱市場 C不得進行不正當競爭 D不得違反法律法規(guī)

　　解析：正確答案”D“，

　　不得違反法律規(guī)定是守法合規(guī)的基本要求。

　　18(單選題)不屬于基金管理人職責終止事由的是()。

　　A被依法取消基金托管資格 B被基金持有人大會解任 C依法解散、被依法撤銷 D被依法宣告破產

　　解析：正確答案”A“，

　　被依法取消基金托管資格是基金托管人職責終止的事由。

　　19(單選題)第一只ETF是在()推出的。

　　A澳大利亞 B美國 C英國 D加拿大

　　解析：正確答案”D“，

　　20(單選題)一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在()日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自()日起有權贖回該部分基金份額。

　　AT+3，T+7 BT+2，T+3 CT+1，T+2 DT，T+1

　　解析：正確答案”C“，

　　一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。