一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.證券投資基金前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能不包括(　　)。

　　A.提供投資資訊的功能

　　B.為基金投資人提供基金服務(wù)的功能

　　C.交易功能

　　D.具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能

　　2.在我國，大眾投資群體仍主要以(　　)為主要金融資產(chǎn)。

　　A.股票投資

　　B.銀行儲蓄

　　C.基金

　　D.債券

　　3.基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的(　　);贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的(　　)，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%、25%

　　B.10%、30%

　　C.5%、25%

　　D.5%、30%

　　4.基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的(　　)原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.審慎性

　　B.獨立性

　　C.健全性

　　D.有效性

　　5.下列不是基金市場營銷組合四大要素的是(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.費率

　　C.渠道

　　D.銷售折扣

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.基金營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在(　　)

　　A.專業(yè)性

　　B.適用性

　　C.服務(wù)性

　　D.持續(xù)性

　　2.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所做的努力，這些公眾包括(　　)。

　　A.股東

　　B.監(jiān)管機構(gòu)

　　C.新聞媒介

　　D.基金公司經(jīng)理

　　3.下列(　　)等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務(wù)。

　　A.銀行

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.會計師事務(wù)所

　　4.為找到和實施適當(dāng)?shù)臓I銷組合策略，基金銷售機構(gòu)要進行市場營銷的(　　)。

　　A.分析

　　B.計劃

　　C.實施

　　D.控制

　　5.《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有(　　)。

　　A.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

　　B.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定

　　D.公司及其主要分支機構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/3

　　6.(　　)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券投資咨詢機構(gòu)

　　C.保險公司

　　D.證券公司

　　7.直銷一般通過(　　)等方式使投資者與基金公司直接達(dá)成交易

　　A.廣告宣傳

　　B.直接郵寄傳單

　　C.直銷人員上門服務(wù)

　　D.公司網(wǎng)站

　　8.在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有(　　)

　　A.機構(gòu)本身的情況

　　B.影響投資者決策的因素

　　C.公司的剩余及資產(chǎn)狀況

　　D.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的規(guī)范

　　9.依據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件，包括(　　)。

　　A.有明確合法的投資方向

　　B.有明確的基金運作方式

　　C.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

　　D.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同

　　10.利用交易所交易系統(tǒng)平臺進行基金銷售的優(yōu)勢在于(　　)。

　　A.可以加強與客戶之間的溝通與交流

　　B.在一定程度上擺脫了開放式基金募集對商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

　　C.可以為投資者提供個性化的服務(wù)

　　D.交易費用較傳統(tǒng)的柜臺銷售方式有很大的成本優(yōu)勢

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

　　1.申請基金代銷業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機構(gòu)的注冊資本不得低于2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(　　)。

　　2.基金銷售服務(wù)費目前主要是貨幣市場基金在收取。(　　)

　　3.基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。(　　)

　　4.促銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品。(　　)

　　5.成功的市場營銷實施取決于公司能否將行動方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎勵制度、人力資源和企業(yè)文化等相關(guān)要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動方案。(　　)

　　6.中國證監(jiān)會對基金代銷機構(gòu)從事基金銷售活動負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)。(　　)

　　7.在現(xiàn)有開放式基金銷售過程中，商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。(　　)

　　8.基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費率標(biāo)準(zhǔn)，也可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　9.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。(　　)

　　10.基金銷售的服務(wù)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。(　　)