1. 下面( )對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。

　　A. 標(biāo)有票面金額 B. 可以證明所有權(quán)

　　C. 可以證明債權(quán) D. 本身也有價(jià)值

　　2. 與普通股股東相比，優(yōu)先股股東在( ) 上享有優(yōu)先權(quán)。

　　A. 參與公司重大決策 B. 公司盈利分配

　　C. 公司剩余財(cái)產(chǎn)分配 D. 認(rèn)購新股

　　3. 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括 ()

　　A. 信用風(fēng)險(xiǎn) B. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D. 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　4. 證券市場在財(cái)產(chǎn)權(quán)利交換過程中( )

　　A. 轉(zhuǎn)讓所有權(quán)或者債權(quán) B.轉(zhuǎn)讓收益權(quán)

　　C. 轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn) D. 轉(zhuǎn)讓價(jià)值

　　5. 證券市場的基本功能包括()

　　A. 籌集投資功能 B. 資本定價(jià)功能

　　C. 資本配置功能 D. 流通功能

　　6. 關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有()

　　A. 金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約

　　B. 金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨

　　C. 金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

　　D. 金融互換可分為貨幣互換、利率期貨、股權(quán)互換等

　　7.衡量股票投資水平的指標(biāo)主要有( )

　　A. 股利收益率 B. 再投資收益率 C. 持有期收益率

　　D.股份變動(dòng)后持有期收益率

　　8. 下列關(guān)于不同國家對(duì)基金稱謂的說法，正確的有()

　　A. 在美國被稱為“共同基金” B. 在日本被稱為“單位信托基金”

　　C. 在英國被稱為 “證券投資信托基金”

　　D. 在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”

　　9. 基金與股票、債券的主要區(qū)別是 ( )

　　A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B. 所籌集資金的投向不同

　　C. 流動(dòng)性不同 D. 風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

　　10. 下列關(guān)于基金與保險(xiǎn)投資產(chǎn)品的說法，正確的有( )

　　A. 基金的預(yù)期收益高于保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　B. 保險(xiǎn)投資產(chǎn)品將客戶支付的保費(fèi)大部分用于為客戶提供未來的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動(dòng)性不及保險(xiǎn)投資產(chǎn)品

　　11. 基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )

　　A. 基金銷售機(jī)構(gòu) B. 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C. 律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所 D. 基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　12. 對(duì)世界即將史上標(biāo)志性事件描述正確的選項(xiàng)有( )

　　A. 最早的基金成立于英國

　　B. 1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發(fā)展成為股份有限的組織形式

　　C. 1940年，英國頒布了世界上第一部系統(tǒng)規(guī)范的投資基金法----《投資公司法》

　　D. 1921年，美國設(shè)立了第一家基金組織----美國國際證券信托基金。

　　13. 在基金出現(xiàn)規(guī)模較大的凈申購時(shí)，股票型基金的單位凈值將會(huì)( )

　　A. 上升 B. 下降 C. 不變 D. 不一定， 存在多種可能

　　14. 分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通常可以參考以下幾個(gè)指標(biāo)( )

　　A. 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差 B. 持股集中度

　　C. 行業(yè)投資集中度 D. 基金周轉(zhuǎn)率

　　15. 與股票型基金相比， 混合型基金 ()

　　A. 股票倉位上下限的限制一般都比較靈活

　　B. 債券持有比列更高

　　C. 投資操作空間更大一些

　　D. 對(duì)投資管理人資產(chǎn)配置能力的要求更高

　　16. 關(guān)于久期的說法正確的是( )

　　A. 久期是指債券的每次息票或者本金支付時(shí)間的加權(quán)平均期限，它綜合考慮了到期時(shí)間、息票、付息周期以及市場利率對(duì)債券價(jià)格的影響

　　B. 債券型基金的久期等于基金組合中各個(gè)債券的投資比例與對(duì)應(yīng)債券久期的加權(quán)平均

　　C. 債券型基金的久期越長，凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低

　　D. 一般來說，一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券型基金，而風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的投資者可以選擇久期較長的債券型基金。

　　17. 保本型基金提供的保證包括( )

　　A. 本金保證 B. 收益保證 C. 紅利保證 D. 以上均正確

　　18. 下面關(guān)于ETF的說法，正確的是()

　　A. 當(dāng)即將二級(jí)市場價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率

　　B. 作為被動(dòng)性的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)樣本一樣的收益，因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度成為判斷ETF運(yùn)作效果的重要指標(biāo)

　　C. 日跟蹤誤差等于ETF日增長率與標(biāo)的指數(shù)日收益率之差

　　D. 信息比率等于基金相對(duì)于指數(shù)獲得的超額收益除以跟蹤誤差，即單位跟蹤誤差上基金獲得的超額收益。

　　19. 在基金市場上，存在不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同， 將基金市場的參與者分為()三大類

　　A. 基金當(dāng)事人 B.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 監(jiān)管和自律組織 D. 基金公司

　　20. 基金管理公司治理機(jī)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有 ( )

　　A. 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營層之間的職責(zé)明確，即相互協(xié)作又相互制衡

　　B. 董事會(huì)一般都會(huì)設(shè)有專門委員會(huì)， 對(duì)公司經(jīng)營決策的重大問題進(jìn)行討論、建議和決策

　　C. 實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用

　　D. 建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制