21. 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有以下方面( )

　　A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn) B. 對(duì)所托管的不同基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金資產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　C. 編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

　　D. 復(fù)核、審查管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　　22. 基金后臺(tái)管理主要包括( )等環(huán)節(jié)。

　　A. 基金的估值 B. 基金的費(fèi)用 C. 會(huì)計(jì)核算 D. 信息披露

　　23. 基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素有( )

　　A. 估值頻率 B. 交易價(jià)格 C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　24. 關(guān)于積極托管費(fèi)，下列陳述正確的是()

　　A. 基金托管費(fèi)收取的比例與積極的規(guī)模和基金的類型有關(guān)

　　B. 開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

　　C. 債券型基金的托管費(fèi)率一般為0.33%, 貨幣型基金的托管費(fèi)率一般為1%

　　D. 股票型基金的托管費(fèi)率高于債券型基金和貨幣型基金的托管費(fèi)率

　　25. 在基金運(yùn)作過程中可由基金資產(chǎn)扣除的費(fèi)用有( )

　　A. 基金管理費(fèi) B. 基金托管費(fèi) C. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D. 信息披露費(fèi)

　　26. 下面關(guān)于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是( )

　　A. 基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不需要交納營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收

　　B. 對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入、征收企業(yè)所得稅

　　C. 對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，征收營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅以及其他相關(guān)稅收。

　　D. 對(duì)證券投資基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　27. 在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機(jī)構(gòu)最需要關(guān)注的因素有( )

　　A. 銷售機(jī)構(gòu)本身的情況 B. 上市公司的經(jīng)營(yíng)情況

　　C. 影響投資者決策的因素 D. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的監(jiān)管

　　28. 在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括( )

　　A. 投資規(guī)模 B. 風(fēng)險(xiǎn)偏好 C. 對(duì)投資資金流動(dòng)性的要求

　　D. 對(duì)投資資金安全性的要求

　　29. 目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了( )渠道為主的銷售體系。

　　A. 銀行代銷 B. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷

　　C. 證券公司代銷 D. 基金管理公司直銷

　　30. 《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》規(guī)定， 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受力的調(diào)查至少要了解投資者的( )

　　A. 投資目的和期限 B. 投資經(jīng)驗(yàn) C. 財(cái)務(wù)狀況

　　D. 短期和長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受水平

　　31. 基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，禁止的情形有( )

　　A. 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

　　B. 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

　　C. 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

　　D. 低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　32. 買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)滿足( )

　　A. 申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍

　　B. 申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

　　C. 單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份

　　D. 單筆最大數(shù)量應(yīng)低于1000萬份

　　33. 關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和認(rèn)購(gòu)，下列說法正確的是( )

　　A. 認(rèn)購(gòu)指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。申購(gòu)指在基金成立后投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為

　　B. 一般情況下，認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠

　　C. 認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額一般要經(jīng)過封閉期才能贖回，申購(gòu)的積極份額要在收購(gòu)成功的第二個(gè)工作日才能贖回

　　D. 在購(gòu)買過程中，無論是認(rèn)購(gòu)還是申購(gòu)，交易時(shí)間內(nèi)投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)申請(qǐng)，但注冊(cè)登記人對(duì)投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶整體計(jì)算

　　34. QDII基金需要申請(qǐng)而一般的開放式基金不用申請(qǐng)的資格有( )

　　A. 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格 B. 境外機(jī)構(gòu)投資者資格

　　C. 經(jīng)濟(jì)外匯業(yè)務(wù)資格 D. 海外投資資格

　　35. 基金合同是約定( )權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金份額持有人

　　D.證券交易所

　　36. 下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法正確的是( )

　　A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類

　　B. 貨幣市場(chǎng)基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購(gòu)或贖回當(dāng)日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年華收益率

　　C. 貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　D. 貨幣市場(chǎng)基金放開申購(gòu)贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)工作日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日年化收益率以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　37. 但下列事件中，貨幣基金需要進(jìn)行偏離度臨時(shí)公告的有( )

　　A. 偏離度= -0.60% B.偏離度= -0.50%

　　C. 偏離度=-0.25% D. 偏離度=0.35%

　　38. 屬于“操縱證券、期貨市場(chǎng)罪”的行為是( )

　　A. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　B. 操縱證券、期貨交易價(jià)格或者交易量

　　C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響交易價(jià)格或者交易量

　　D. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者交易量

　　39. 下列選項(xiàng)正確的是( )

　　A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　B. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

　　C. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　D. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人有效贖回申請(qǐng)之日起15個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

　　40. 基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性過程中應(yīng)當(dāng)遵循的及時(shí)性原則，具體是指( )

　　A. 優(yōu)先保障基金投資人的合法利益

　　B. 將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C. 基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新

　　D. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新

　　參考答案：

　　1-5:ABC BC ABC ABCD ABC

　　6-10: ABCD ACD AD ABD ABC

　　11-15：ABCD AD C ABC ACD

　　16-20: ABD ABCD ABCD ABC ABCD

　　21-25: ABD ABCD ABCD ABD ABD

　　26-30: CD ACD ABCD ACD ABCD

　　31-35: ABCD BC ABC AC ABC

　　36-40: ABC AB ABCD AB CD