1. 關(guān)于ETF與LOF，以下敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.ETF與LOF都是指數(shù)基金

　　B.ETF與LOF都可以在交易所交易

　　C.LOF對(duì)投資者的資金規(guī)模沒有限制

　　D.ETF報(bào)價(jià)頻率比LOF高

　　參考答案: A

　　解析：ETF完全是被動(dòng)式管理，LOF可以是指數(shù)型(被動(dòng)管理)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。

　　2. 下列屬于股票、債券型開放式基金申購(gòu)贖回原則得是()

　　I.未知價(jià)原則

　　II.已知價(jià)原則

　　III.份額申購(gòu)、份額贖回原則

　　IV.金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A.I、IV

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

　　參考答案: A

　　解析：股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則是未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則是確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　3. 2009年12月，某指數(shù)增強(qiáng)型基金在申購(gòu)“深圳燃?xì)狻边^程中，公司發(fā)現(xiàn)基金頭寸不足，要求頭寸復(fù)核崗員工修改初步詢價(jià)信息，但頭寸復(fù)核崗員工由于工作疏忽未予修改，導(dǎo)致基金頭寸不足以繳付申購(gòu)資金款項(xiàng)，申購(gòu)無(wú)效。該風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案:

　　解析：題干所述工作疏忽屬于人為，即屬于操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　4. 關(guān)于私募投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　B.私募投資基金以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　C.私募投資基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

　　D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保證登記和備案所提供文件與信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

　　參考答案: A

　　解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案

　　5. 當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金估值偏離度的絕對(duì)值超過0.5%時(shí)，不需要在以下報(bào)告中披露( )。

　　A.年度報(bào)告

　　B.半年度報(bào)告

　　C.季度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案: C

　　解析：在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0.5%間的次數(shù)。

　　6. 下列行為中，構(gòu)成操縱市場(chǎng)的是( ) I.基金經(jīng)理甲和基金經(jīng)理乙通過兩人的多個(gè)基金，相互交易股票A ，拉升股價(jià) II.某上市公司大股東散步該公司有重大利好的不實(shí)信息，推高公司股價(jià) III.某基金管理公司由于交易系統(tǒng)故障導(dǎo)致其管理的基金產(chǎn)品不斷不額買賣股票B，導(dǎo)致股票B的價(jià)格大幅波動(dòng) IV.某明星基金經(jīng)理基于對(duì)股票C深入的演變就，重倉(cāng)該股票，其他投資者也跟風(fēng)買入，導(dǎo)致股票C價(jià)格上漲

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案: A

　　解析：操縱市場(chǎng)，是指通過歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。

　　7. 以下不屬于基金銷售適用性原則的是( )原則。

　　A.全面性

　　B.及時(shí)性

　　C.客觀性

　　D.安全性

　　參考答案: D

　　解析：基金銷售適用性原則包括:投資人利益優(yōu)先原則，全面性原則、客觀性原則和及時(shí)性原則。

　　8. 關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)

　　B.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

　　C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

　　D.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)

　　參考答案: A

　　解析：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。(如選項(xiàng)中有僅，確定，一定，預(yù)期收益率，預(yù)計(jì)本金，獲取穩(wěn)定收益等這樣肯定字眼均考慮為不正確)

　　9. 關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可

　　B.私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　D.由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　參考答案: D

　　解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金不設(shè)行政許可，私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案�；�金法授權(quán)的法定自律組織是指基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　10. 關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是( )。

　　A.股票基金屬于場(chǎng)外交易，貨幣基金屬于場(chǎng)內(nèi)交易

　　B.貨幣基金長(zhǎng)期受益率較低，不適合長(zhǎng)期投資，而股票基金更適合長(zhǎng)期投資

　　C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

　　D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

　　參考答案: B

　　解析：股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。